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41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中-----是其期限。
A 3个月
B 6个月
C 9个月
D 1年
42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。
A 资金来源广
B 发行规模大
C 存在汇率风险
D 有国家主权保障
43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。
A 期货投资者的急速增加
B 金融期货种类的发展
C 金融期货市场的发展
D 金融期货交易规模的发展
44、可转换证券主要分为--------。
A 可转换普通股票
B 可转换优先股
C 可转换国债
D 可转换公司债
45、下列因素中,与认股权证价值成正比例的有-------。
A 普通股的市价
B 剩余有效期限
C 换股比例
D 认股价格
46、公司发行优先认股权的目的为----------。
A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C 增加新发行股票对股东的吸引力
D 增加认购股票的投资者的数量
47、备兑凭证的作用------。
A 增加股票的流动性
B 创造新的投资机会
C 增加投资者人数
D 避开监管
48、根据市场的功能划分,证券市场可分为---------。
A 证券发行市场
B 证券承销市场
C证券经纪市场
D 证券交易市场
49、证券发行市场由----------组成。
A 证券发行人
B 证券监管机构
C 证券投资者
D 证券中介机构
50、证券发行市场的基本功能----------。
A 为资金需求者提供筹措资金的渠道
B 为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化
C 形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
D 为企业和投资者提供规避风险的途径
51、证券公司的功能--------。
A 媒介资金供需
B 构造证券市场
C 优化资源配置
D 促进产业集中
52、大体上,目前国内证券公司基本实行--------管理方式。
A 总部式
B 分公司式
C 单一式
D 结合式
53、证券登记结算公司的职能为---------。
A 中央登记
B 中央存管
C 中央清算
D 中央结算
54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。
A 接受投资者或客户的委托,提供证券投资咨询服务
B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务
D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告
55、证券市场 监管的原则为-------。
A 依法管理原则 B保护投资者利益原则
C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则
56、加强证券市场监管的意义有--------。
A 是保障广大投资者权益的需要
B 是维护市场良好秩序的需要
C 是发展和完善证券市场体系的需要
D 是提高证券市场效率的需要
57、国际证监会公布的监管目标为---------。
A 保护投资者
B 透明和信息公开
C降低系统风险
D 降低非系统风险
58、证券市场监管的手段--------。
A 法律手段
B 经济手段
C 政策手段 D行政手段
59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。
A 中国证监会
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券公司
60、根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所的监管职能包括-------。
A 对证券交易活动的管理
B 对会员的管理
C 对上市公司的管理
D 对投资者的管理
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