41.下列关于证券的说法中，不正确的有(　)。

　　A.开放式基金不存在二级交易市场

　　B.证券次级市场是证券投资者之间的交易

　　C.向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

　　D.按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

　　AD

　　42.金融期货的功能主要有(　)。

　　A.投资功能

　　B.套期保值功能

　　C.筹资功能

　　D.价格发现功能

　　BD

　　43.金融衍生工具伴随的风险主要有( )。

　　A 。汇率风险、利率风险

　　B 。信用风险、法律风险

　　C 。市场风险、运作风险

　　D 。流动性风险、结算风险

　　BCD

　　44.股息的分配可以采用(　)。

　　A.现金的形式

　　B.股票的形式

　　C.现金以外的其他财产的形式

　　D.债券或应付票据等负债的形式

　　ABCD

　　45.根据《 关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知 》 ，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合(　)。

　　A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

　　B.净资产不少于200万元

　　C.按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

　　D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

　　ABCD

　　46.我国的基金指数由( )组成。

　　A 。恒生墓金指数

　　B 。中证基金指数系列

　　C 。上证基金指数

　　D 。深证基金指数

　　BCD

　　47.证券公司申请融资融券业务试点的条件是(　)。

　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证 监会立案调查或者正处于整改期间

　　C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　ACD

　　48.金融期货的基本功能有(　)。

　　A.套期保值功能

　　B.价格发现功能

　　C.投机功能

　　D.套利功能

　　ABCD

　　49.对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是(　)。

　　A.从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

　　B.健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

　　C.强化监事会作用

　　D.明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

　　ABCD

　　50.分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有(　)。

　　A.物价水平与汇率

　　B.经济增长

　　C.经济周期

　　D.经济政策

　　ABCD

　　51.关于股票流动性的叙述，正确的是(　)。

　　A 。股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

　　B 。通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

　　C 。如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击

　　D 。买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟

　　ABD

　　52.证券投资基金的作用有(　)。

　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.丰富和活跃了证券市场

　　C.有利于证券市场的稳定和发展

　　D.有利于证券市场的国际化

　　ABC

　　53.证券收益性的多少通常取决于(　)。

　　A.资产增值数额的多少

　　B.该证券的需求状况

　　C.证券市场的供求状况

　　D.证券发行时间的长短

　　ABC

　　54.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是(　)。

　　A.债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

　　B.恶性通货膨胀导致货币的贬值

　　C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失

　　D.债权人的意外死亡

　　AC

　　55.基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括(　)。

　　A.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.承担基金亏损或终止的有限责任

　　D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　ABCD

　　56.发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有(　)的特点。

　　A.专用性

　　B.集中性

　　C.高利性

　　D.流动性

　　ABCD

　　57.下列关于公司型基金的说法中正确的有(　)。

　　A.设有董事会

　　B.持有人大会也就是股东大会

　　C.拥有法人资格

　　D.直接进行基金资产的运作

　　ABC

　　58.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为( )。

　　A 。有形市场

　　B 。上市市场

　　C 。无形市场

　　D 。非上市市场

　　AC

　　59.债券的性质可以概括为(　)。

　　A.债券是有价证券

　　B.债券是真实资本

　　C.债券是债权的表现

　　D.债券是借贷资本

　　AC

　　60.基金托管人更换的条件有(　)。

　　A.收益连续半年下降

　　B.被基金份额持有人大会解任

　　C.被依法取消托管人资格

　　D.基金托管人解散或破产

　　BCD

　　我国《基金法》规定，有下列情形之一，基金托管人职责中止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散、撤销或者宣告破产。

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