二、多项选择题共40小题，每小题l分，共40分

　　1. 政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。ABCD

　　A：弥补政府预算赤字

　　B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目

　　C：弥补战争费用

　　D：为了某种特殊政策

　　备注：P87-88

　　2. 在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。AB

　　A：限仓制度

　　B：大户报告制度

　　C：保证金制度

　　D：标准化期货合约

　　备注：P158

　　3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )ABC

　　A：债权记录方式不同

　　B：付息方式不同

　　C：申请购买手续不同

　　D：到期前变现收益预知程度不同

　　备注：P91

　　4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。ABCD

　　A：担任上市公司监事

　　B：担任上市公司董事

　　C：担任上市公司高级管理人员

　　D：从事证券业务

　　备注：P342

　　5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。BCD

　　A：从事国家债券的投资业务

　　B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

　　C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

　　D：买卖其它基金份额

　　备注：P142

　　证券投资基金的投资范围

　　6. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。ABCD

　　A：股票股息

　　B：现金股息

　　C：负债股息

　　D：建业股息

　　备注：P258-259

　　7. 开放式基金的特点有( )。ACD

　　A：没有发行规模限制

　　B：常出现溢价或折价现象

　　C：没有存续期限

　　D：每个交易日连续公布基金份额资产净值

　　备注：P122

　　8. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。ABCD

　　A：真实性

　　B：准确性

　　C：及时性

　　D：完整性

　　备注：P357

　　9. 存托凭证一般可以代表外国( )。CD

　　A：票据

　　B：权证

　　C：公司债券

　　D：公司股票

　　备注：P181

　　10. 证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。BC

　　A：人事变动情况

　　B：合规情况

　　C：财务情况

　　D：经营情况

　　备注：P299

　　监事和监事会的权利和义务

　　11. 关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。ACD

　　A：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的

　　C：欧洲债券是国际债券的一种

　　D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称

　　备注：P111

　　12. 赋予公司老股东优先认股权的目的是( )。BC

　　A：公司资产的增值

　　B：保护原普通股股东的利益

　　C：保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

　　D：公司权益的增加

　　备注：P66

　　13. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。ABC

　　A：是证券交易所的必要补充

　　B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

　　C：是证券发行的主要场所

　　D：是分散的有形市场

　　备注：P235

　　三大功能

　　14. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。BD

　　A：筹资成本相同

　　B：都是直接融资的手段

　　C：都是间接融资的手段

　　D：都是经济主体筹措资金的手段

　　备注：P84

　　股票和债券收益率相互影响

　　15. 货币期权也可以称为( )。AC

　　A：外汇期权

　　B：本币期权

　　C：外币期权

　　D：资金期权

　　备注：P175

　　16. 不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。ABCD

　　A：上市证券与非上市证券

　　B：政府证券、政府机构证券、公司证券

　　C：公募证券和私募证券

　　D：股票、债券和其他证券

　　备注：P1

　　17. 根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括( )等ABCD

　　A：不得泄露客户的资料

　　B：不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　C：不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

　　D：不得买卖法律明文禁止的证券

　　备注：P383

　　从业人员的一般禁止性行为

　　18. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。ABCD

　　A：公司有重大违法行为

　　B：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　C：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　D：未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

　　备注：P224

　　19. 证券交易所的组织形式主要有( )。BD

　　A：联合制

　　B：公司制

　　C：合伙人制

　　D：会员制

　　备注：P213

　　20. 债券票面金额定得较小，将会( )。ABCD

　　A：印刷费用较高

　　B：持有者分布较广

　　C：发行工作量大

　　D：有利于小额投资者购买

　　备注：P78债券的票面价值

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