31、 当上市公司出现以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。

　　A.最近两年连续亏损

　　B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月

　　C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月

　　D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请

　　标准答案： a, c, d

　　32、 关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是( )。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元

　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

　　标准答案： b, c

　　33、 下面关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，正确的是( )。

　　A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

　　B.净资本与净资产的比例不得低于40%

　　C.净资本与负债的比例不得低于10%

　　D.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　标准答案： a, b

　　34、 关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　B.按托管客户交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

　　C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　标准答案： a, c, d

　　35、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括(　　)。

　　A.最近6个月资本总额均在50亿元以上

　　B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

　　C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

　　D.最近一次证券公司分类评价为A类

　　标准答案： b, c, d

　　36、 证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。

　　A.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

　　C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　标准答案： a, b, c, d

　　37、 上市公司信息披露应遵循的原则包括( )。

　　A.及时原则

　　B.真实原则

　　C.准确原则

　　D.完整原则

　　标准答案： a, b, c, d

　　38、 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

　　A.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金

　　D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

　　标准答案： a, d

　　39、 证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是( )。

　　A.保障广大投资者合法权益的需要

　　B.维护市场良好秩序的需要

　　C.发展和完善证券市场体系的需要

　　D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

　　标准答案： a, b, c

　　40、 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。

　　A.收集整理证券信息，为投资者提供服务

　　B.证券的存管和过户

　　C.证券持有人名册登记及权益登记

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　标准答案： b, c, d

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