三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)

　　111、 认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。(　)

　　112、 按基础资产的来源分类，权证可分为认购权证和认沽权证。(　　)

　　113、 股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。(　　)

　　114、 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。(　　)

　　115、 契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。(　　)

　　116、 证券发行市场又被称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。(　　)

　　117、 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。(　　)

　　118、 证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。(　　)

　　119、 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行;自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金;证券公司不得将其自营账户借给他人使用。(　　)

　　120、 普通股股东享有分配公司剩余资产的权利是无条件的。(　　)

　　121、 现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。(　　)

　　122、 期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价的基础。(　　)

　　123、 政府发行的债券被统称为国债。(　　)

　　124、 契约型基金是用基金章程来约束当事人的行为。(　　)

　　125、 收入型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。(　　)

　　126、 无担保的存托凭证只由一家银行根据市场需求发行。(　　)

　　127、 股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票被称为除权股。(　　)

　　128、 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能交易的证券。(　　)

　　129、 由于非系统风险是不可以抵消、回避的，因此又被称为非回避风险。(　　)

　　130、 证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。(　　)

　　131、 社会保障基金资金来源主要包括企业等用人单位(或雇主)和劳动者(或雇员)或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴。(　　)

　　132、 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大;预期收益越低的证券，风险越小。(　　)

　　133、 金融期货交易中双方潜在盈利和亏损都是无限的，但是，从保值角度来讲，金融期货比金融期权更为有效，更为便宜。(　　)

　　134、 以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。(　　)

　　135、 在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。(　　)

　　136、 凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。(　　)

　　137、 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易、行使决定权的是证券交易所，中国证监会也有权要求证券交易所暂停或终止其交易。(　　)

　　138、 道一琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。(　)

　　139、 对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。(　　)

　　140、 基金管理人有义务按照基金合同规定及时向基金份额持有人分配基金收益。(　　)

　　141、 按照《证券投资基金法》的规定，依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。(　　)

　　142、 证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。(　　)

　　143、 证券公司仅经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。(　　)

　　144、 证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。(　　)

　　145、 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条的规定，理事会是证券交易所的最高权力机构。(　　)

　　146、 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。(　　)

　　147、 在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占收入比例不高于40%及首付超过20%以上。(　　)

　　148、 在我国，严禁将社会保障基金投入证券市场。(　　)

　　149、 公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。(　　)

　　150、 基金在估值时，在存在活跃市场的情况下，应采用市价确定股票投资的公允价值。(　　)

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