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2015年证券从业《市场基础知识》试题及答案2

来源:考试吧 2015-1-21 8:53:27 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015年证券从业《市场基础知识》试题及答案”,望给备考2015年证券从业资格考试的考生带来帮助!
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第 10 页:判断题答案及解析


  三、判断题

  1.A

  本题考查有价证券的概念。题干表述正确。

  2.A

  本题考查证券市场的特征。题干表述正确。

  3.B

  中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:第一类是中央银行股票;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

  4.B

  中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  5.A

  本题考查证券市场的发展阶段。l790年成立了美国第一个证券交易所一一费城证券交易所。

  6.B

  随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是对金融监管边界的重新界定。

  7.A

  本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

  8.A

  本题考查债权证券。题干表述正确。

  9.B。

  本题考查除息除权日。除息除权日通常为股权登记日之后的l个工作日,本13之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

  10.B

  本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况。股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。

  11.A

  本题考查影响股价变动的基本因素之一——公司经营状况。题干表述正确。

  12.A

  本题考查普通股票股东的权利。题干表述正确。

  13.A

  本题考查优先股票的种类。题干表述正确。

  14.A

  本题考查国家股。题干表述正确。

  15.B

  本题考查红筹股。红筹股不属于外资股。

  16.A

  本题考查债券的流动性。题干表述正确。

  17.A

  本题考查国债。题干表述正确。

  18.A’’

  本题考查我国的地方政府债券。题干表述正确。

  19.B

  本题考查混合资本债券。按照现行规定,我国的混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息。

  20.A

  本题考查可转换公司债券。题干表述正确。

  21.B

  国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。

  22.B

  欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币,也有使用复合货币单位的,如特别提款权。

  23.B

  1993年,中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。

  24.A

  本题考查契约型基金。题干表述正确。

  25.A

  本题考查货币市场基金。题干表述正确。

  26.A

  本题考查ETF。题干表述正确。

  27.B

  本题考查我国基金管理公司的业务范围。我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。

  28.A

  本题考查基金托管人的条件。题干表述正确。

  29.B

  基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

  30.A

  本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。

  31.A

  本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。

  32.B

  期货交易进行的是标准化期货合约的交易,而不是非标准化的。

  33.B

  利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类固定收益金融工具。

  34.A

  题干表述正确。

  35.A

  本题考查金融互换交易。题干表述正确。

  36.B

  从一定的意义上说,金融期权是金融期货功能的延伸和发展,具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能,是一种行之有效的控制风险的工具。

  37.B

  可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权,正是从这个意义上说,我们将其列为期权类衍生产品。

  38.A

  本题考查存托凭证在中国的发展。题干表述正确。

  39.A

  本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

  40.A

  本题考查债券的发行价格。题干表述正确。

  41.B

  证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以连续竞价方式产生。

  42.B

  银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

  43.A

  本题考查股价平均数。题干表述正确。

  44.A

  本题考查上证成分股指数。题干表述正确。

  45.B

  目前,中证基金指数系列有7只指数,包括中证开放式基金指数和3个分类指数。

  46.A

  本题考查证券投资的购买力风险。题干表述正确。

  47.A

  本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。

  48.B

  在证券公司住所地申请设立营业部的,最近3年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。

  49.B

  证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

  50.A

  本题考查证券公司的定向资产管理业务。题干表述正确。

  51.B

  证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

  52.A

  本题考查证券公司的人力资源管理内部控制。题干表述正确。

  53.A

  本题考查从事证券、期货投资咨询业务的人员资格。题干表述正确。

  54.A

  本题考查《证券法》的调整范围。题干表述正确。

  55.B

  对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。

  56.A

  本题考查证券市场监管的原则。题于表述正确。

  57.A

  本题考查证券发行核准制。题干表述正确。

  58.B

  信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

  59.B

  本题考查证券交易所对会员的管理。证券交易所每年应当对会员的情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证监会。

  60.A

  本题考查货银对付的交收制度。题干表述正确。

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