141、 中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　142、 修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　143、 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　144、 普通股票的主要风险是信用风险。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　145、 证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　146、 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　147、 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　148、

　　证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较高比例计算风险资本准备;在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例必须适当提高。()

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　149、 证券公司经营证券自营业务魄，应当按固定收益类证券投资规模的10%计算风险资本准备。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　150、

　　在融资融券的一般业务中，证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得部分价款，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　151、 限定性集合计划的单个客户资金最低限额为5万元;非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　152、 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　153、 《公司法》的核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　154、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，发行人应当按照国务院的有关规宗编制和披露招股说明书，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应予以披露。(　　)

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　155、 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。( )

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　156、 单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处7年以下3年以上有期徒刑或者拘役。(　　)

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　157、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐机构保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。(　　)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　158、 有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

　　159、持续信息公开制度要求，上市公司和公司债券上市交易的公司已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额应予公告。(　　)

　　对 错

　　标准答案： 正确

　　160、 货银交付原则俗称“一手交钱，一手交货”，是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )

　　对 错

　　标准答案： 错误

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