1.【答案详解】C。资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。

　　2.【答案详解】B。本题是对证券定义的考查。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。

　　3.【答案详解】D。虽然有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。4.【答案详解】C。债券一般有明显的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率的需求。债券的期限具有法律约束力，是对融资双方权益的保护。股票没有期限，可以视为无期证券。

　　5.【答案详解】D。股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。所以A、B、C选项错误。

　　6.【答案详解】D。国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，也就是我们通常所说的“国九条”。

　　7.【答案详解】A。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等。存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务属于货币政策手段。

　　8.【答案详解】A。国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。

　　9.【答案详解】A。投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

　　10.【答案详解】C。根据《证券业从业人员资格管理办法》第五条规定，中国证券业协会依据本办法负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

　　11.【答案详解】A。商品证券是证明持有人具有商品所有权或者使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受到法律保护。

　　12.【答案详解】D。这是《全国社会保障基金投资管理暂行办法》第二十八条的规定。

　　13.【答案详解】B。契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

　　14.【答案详解】B。金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、保证金及其杠杆作用、结算所和无负债结算制度(又称逐日盯市制度)、限仓制度、大户报告制度以及每日价格波动限制及断路器原则。除上述常规制度之外，期货交易所为了确保交易安全，还规定了强行平仓、强制减仓、临时调整保证金比例(金额)等交易规则，交易者在入市之前务必透彻掌握相关规定。

　　15.【答案详解】B。股票指数期权以股票指数为基础资产，买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以协定指数与市场实际指数进行盈亏结算的权利。股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。

　　16.【答案详解】C。龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。这种债券的发行、定价和承销都在亚洲的几个时区之内。龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。

　　17.【答案详解】A。利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性。政府债券没有信用问题和偿债的财务困难，它所面临的主要风险是利率风险和购买力风险。

　　18.【答案详解】A。信用公司债是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴;保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种;不动产抵押公司债是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。

　　19.【答案详解113。根据偿还期限的不同，债券可分为长期债券、短期债券和中期债券。一般说来，偿还期限在10年以上的为长期债券;偿还期限在1年以下的为短期债券;期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的为中期债券。

　　20.【答案详解】C。上海石化开了中国公司在美国证券市场上市的先河。随后还有马钢、仪征化纤等4家国内公司以私募方式在美国上市。

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