三、判断题

　　1.B

　　资本证券是有价证券的主要形式。

　　2.A

　　本题考查有价证券的收益性特征。题干表述正确。

　　3.A

　　本题考查证券经营机构。题干表述正确。

　　4.A

　　本题考查证券投资基金。题干表述正确。

　　5.B

　　l987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。

　　6.B，

　　1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。

　　7.A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

　　8.A

　　本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。

　　9.B

　　本题考查股票分割与合并。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　10.A

　　本题考查配股。题干表述正确。

　　11.B

　　股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，而不是“内在价值”。

　　12.B中央银行采取再贴现政策手段，最终导致的是股票市场价格“下降”，而不是“上升”。

　　13.A

　　本题考查优先股票的股息率固定特征。题干表述正确。

　　14.B

　　本题考查可赎回优先股票。股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。

　　15.A

　　本题考查红筹股的含义。题干表述正确。

　　16.A

　　本题考查债券的收益性特征。题干表述正确。

　　17.A

　　本题考查记账式国债的发行。题于表述正确。

　　18.B

　　具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行的。

　　19.A

　　本题考查证券公司短期融资券。

　　20.A

　　本题考查附认股权证的公司债券类型。题干表述正确。

　　21.A

　　本题考查可转换公司债券。题干表述正确。

　　22.A

　　本题考查龙债券。题干表述正确。

　　23.B

　　我国首次在国际市场发行国际债券的时间是“1982年”，不是“1980年”。

　　24.A

　　本题考查契约型基金与公司型基金的区别。题干表述正确。

　　25.B

　　本题考查货币市场基金。货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具，而不是“高风险”的。

　　26.A

　　本题考查保本基金。题干表述正确。

　　27.B

　　本题考查基金管理公司的受托资产管理业务。《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》于2009年5月5日发布，2009年6月1日起施行。

　　28.A

　　本题考查基金销售服务费。题干表述正确。

　　29.B

　　经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础，而不是“封闭式基金”的。

　　30.A

　　本题考查LOF。题干表述正确。

　　31.B

　　根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价，而不是“账面价值”。

　　32.A

　　本题考查金融远期合约。题干表述正确。

　　33.A

　　本题考查金融期货的限仓制度;题干表述正确。

　　34.A

　　本题考查沪、深300股指期货的交易规则之一——持仓限额和大户报告制度。题干表述正确。

　　35.B

　　利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行闾同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。

　　36.A

　　本题考查修正的美式期权。题干表述正确。

　　37.B

　　目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。

　　38.A

　　本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。

　　39.B

　　证券发行核准制强化的是“中介机构”的责任，而不是“发行人”的责任。

　　40.A

　　本题考查债券发行。题干表述正确。

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