二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、股东出现(　　)的，应当及时通知证券公司。

　　A.质押所持有的股权

　　B.所持股权被采取诉讼保全措施

　　C.决定转让所持有的股权

　　D.所持股权被强制执行

　　62、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，(　　)。

　　A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金

　　D.并处或者单处非法募集资金金额l%以上5%以下罚金

　　63、下面关于新中国债券市场的描述，正确的是(　　)。

　　A.新中国资本市场的萌生是在1978--1992年

　　B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

　　C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

　　D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

　　64、证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、(　　)。

　　A.停滞阶段

　　B.恢复阶段

　　C.初步发展阶段

　　D.加速发展阶段

　　65、关于国家股，下列说法正确的有(　　)。(1分)

　　A.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份

　　B.国家对新组建的股份公司进行投咨构成国家股

　　C.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

　　D.国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

　　66、证券市场监管的“三公”原则指的是(　　)。

　　A.公开原则

　　B.公义原则

　　C.公平原则

　　D.公正原则

　　67、境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

　　A.现汇存款

　　B.从境外汇入的外汇资金

　　C.外币现钞

　　D.外币现钞存款

　　68、指数基金的优势是(　　)。

　　A.可以作为避险套利的工具

　　B.费用低廉，管理费较低，尤其交易费用较低

　　C.风险小，可以完全消除投资组合的非系统风险

　　D.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

　　69、金融期货与金融期权的区别主要有(　　)。

　　A.交易者权利与义务的对称性不同

　　B.履约保证不同

　　C.现金流转不同

　　D.盈亏特点不同

　　70、债券的发行方式有(　　)。

　　A.定向发行

　　B.承购包销

　　C.招标发行

　　D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　71、在国际金融市场匕，存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平晌重要指标，同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据。除国债利率外，常见的参考利率包括(　　)。

　　A.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

　　B.香港银行间同业拆放利率(Hibor)

　　C.欧洲美元定期存款单利率

　　D.联邦基金利率

　　72、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有(　　)。

　　A.协助办理开户手续

　　B.提供期货行情信息、交易设施

　　C.代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

　　D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保 证金

　　73、近年来，全球各主要市场均开设了(　　)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　A.衍生证券投资基金

　　B.指数基金

　　C.上市开放式基金

　　D.交易所交易璧金

　　74、下面关于无记名股票与记名股票的差别，正确的是(　　)。

　　A.二者在股东的权利方面存在差别

　　B.记名股票股东权利归属于记名股东，而无记名股票股东权利归属股票的持有人

　　C.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

　　D.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，上面无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资

　　75、关于优先股票的阐述不正确的是(　　)。

　　A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

　　B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

　　C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

　　D.优先股票股东有表决权

　　76、集中竞价交易系统通常包括(　　)。

　　A.交易系统

　　B.结算系统

　　C.信息系统

　　D.监察系统

　　77、关于证券发行市场论述正确的是(　　)。

　　A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

　　B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式;集资金的场所

　　C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场

　　D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　78、股票收益主要来自(　　)。

　　A.股票流通

　　B.股份公司

　　C.利率的降低

　　D.法定存款准备金率的降低

　　79、我国公司债券和企业债券的区别表现在(　　)。

　　A.发行主体的范围不同

　　B.发行方式以及发行的审核方式不同

　　C.发行定价方式不同

　　D.发行期限不同

　　80、下列各项属予证券发行市场作用的有(　　)。

　　A.为资金需求者提供筹集资金的渠道

　　B.支持人民币汇率稳定

　　C.为资金供应者提供投资的机会

　　D.传导央行货币政策

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