三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。(　　)

　　102、中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券，根据存券银行的指令领取红利或利息等。(　　)

　　103、发行股票是股份公司筹措公司自有资本的手段。(　　)

　　104、根据我国2007年3月9 日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。(　　)

　　105、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。(　　)

　　106、我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。 (　　)

　　107、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交易或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如胡完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。(　　)

　　108、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。(　　)

　　109、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。(　　)

　　110、《公司债发行试点办法》所称公司债券，是公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。(　　)

　　111、发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况F，公开发行以包销为主。(　　)

　　112、中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从6个月到3年不等，主要用于对冲金融体系中过多的流动性。(　　)

　　113、证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次子法律和行政法规。(　　)

　　114、证券公司的注册资本应当是实缴资本。(　　)

　　115、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 (　　)

　　116、股票持有者作为股份公司的股东依法享有产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。(　　)

　　117、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 (　　)

　　118、首次公开发行上市的股票和封闭式基金的个交易日无价格涨跌幅限制。(　　)

　　119、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。(　　)

　　120、余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。(　　)

　　121、具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行地方政府债券。 (　　)

　　122、《公司法》的调整范围包括股份有限公司、有限责任公司和两合公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。(　　)

　　123、存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。(　　)

　　124、可转换证券实贡上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。(　　)

　　125、《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。 (　　)

　　126、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。(　　)

　　127、单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。(　　)

　　128、恒生指数挑选了33种有代表性的上市股票 成分股，这些股票分布在香港主要行业，都是最具代表性和实力雄厚的大公司。它们的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的60%左右。(　　)

　　129、用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业债券。(　　)

　　130、创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。(　　)

　　131、信用风险是普通股票的主要风险。(　　)

　　132、代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。(　　)

　　133、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。 (　　)

　　134、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券。 (　　)

　　135、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。 (　　)

　　136、自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期目的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金。 (　　)

　　137、汇率上升，即本币贬值，不利于进口而有利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降。(　　)

　　138、证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。(　　)

　　139、债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。股票持有者作为股份公司的股东，享有独立的股东权利。(　　)

　　140、优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。(　　)

　　141、保本基金是指通过采用投资组合保险技术， 保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。 (　　)

　　142、外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。.(　　)

　　143、除息除权日，通常为股权登记日之后的7个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　144、1998--2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。 (　　)

　　145、在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。(　　)

　　146、现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(　　)

　　147、有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 (　　)

　　148、备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票是新发行行的股票，所以会增加股份公司的股本。(　　)

　　149、与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。(　　)

　　150、融资副券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，(　　)

　　151、在欧美很多国家，商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，一般归类于公司债券。 (　　)

　　152、货币证券是有价证券的主要形式。( )

　　153、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。(　　)

　　154、我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非盈利性的事业法人。(　　)

　　155、货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。 (　　)

　　156、ETF实行～级市场和二级市场并存的交易制度。在一级市场，机构投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。 (　　)

　　157、主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金。 (　　)

　　158、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，而封闭式基金一般每个交易日连续公布。 (　　)

　　159、公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不得超过向战略投资者配售后剩余发行数量的60%。(　　)

　　160、股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于l00万股属于深圳证券交易所决定终止其股票在创业板上市的情形。(　　)

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