21、 证券交易所的上市证券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.证券营业部

　　B.证券公司

　　C.上市公司

　　D.证券登记结算公司

　　22、 证券公司高级管理人员应当经(　　)依法核准。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.中国证监会

　　D.股东会

　　23、 某股东拥有l 000股股票，该公司要选出ll名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投(　　)票。

　　A.1 100

　　B.110

　　C.11 000

　　D.11

　　24、 美国的证券市场是从买卖(　　)开始的。

　　A.商业票据

　　B.企业债券

　　C.政府债券

　　D.股票

　　25、 1790年，美国第一个证券交易所——(　　)成立。

　　A.华尔街交易所

　　B.费城交易所

　　C.纽约交易所

　　D.波士顿交易所

　　26、 证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了(　　)。

　　A.健全性原则

　　B.独立性原则

　　C.制衡性原则

　　D.防火墙原则

　　27、 持有一个股份有限公司已发行的股份(　　)的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起3日内向公司报告。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　28、 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有(　　)以上的资产投资于股票，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。

　　A.50%;60%

　　B.80%;60%

　　C.60%;50%

　　D.60%;80%

　　29、 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的(　　)。

　　A.融资融券业务

　　B.证券自营业务

　　C.证券经纪业务

　　D.资产管理业务

　　30、 中国证券登记结算公司仅为(　　)开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。

　　A.客户

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.证券业协会

　　31、 下面(　　)不是记名股票的特点。

　　A.便于挂失

　　B.股东权利归属于记名股东

　　C.可以一次或分次缴纳出资

　　D.转让相对简单不受限制

　　32、 结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是(　　)。

　　A.联结的基础产品

　　B.收益保障性

　　C.发行方式

　　D.嵌入式衍生产品

　　33、 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据(　　)进行分类。

　　A.证券化的基础资产不同

　　B.证券化产品的金融属性不同

　　C.资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

　　D.资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同

　　34、 通常说的“B股”是指(　　)。

　　A.香港上市外资股

　　B.纽约上市外资股

　　C.境内上市外资股

　　D.境外上市外资股

　　35、 用(　　)方式付息的债券通常被称为无息债券。

　　A.单利

　　B.贴现

　　C.复利

　　D.分期

　　36、 我国证券公司的组织形式为(　　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.有限责任公司或股份有限公司

　　D.非法人组织形式有限责任公司或股份有限公司

　　37、 证券投资基金的投资风险不包括(　　)。

　　A.市场风险

　　B.技术风险

　　C.巨额赎回风险

　　D.财务风险

　　38、 证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据(　　)原则解释法律和处理问题。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.诚实信用

　　D.公开

　　39、 上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，导致上市公司利益遭受特别重大损失的，应(　　)。

　　A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

　　B.处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金 ’

　　C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

　　D.处5年以下有期徒刑或拘役

　　40、 成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的(　　)分类。

　　A.组织形式

　　B.投资标的

　　C.规模大小

　　D.投资目标

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