41、 目前(　　)已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A.保险公司

　　B.商业银行

　　C.主权财富基金

　　D.证券经营机构

　　42、 按(　　)，股票可以分为普通股票和优先股票。

　　A.持有股票的数量多少

　　B.是否记载股东姓名

　　C.股东享有权利的不同

　　D.是否在股票票面上标明金额

　　43、 以下不是非累积优先股票的特点是(　　)。

　　A.股息分派以年度为界

　　B.股息分派以固定股息率为上限

　　C.股东收入的稳定性高

　　D.公司股息分红的负担轻

　　44、 以下属于境内上市的外资股的股票是(　　)。

　　A.S股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.L股

　　45、 一般来说，期限较长的债券，(　　)，利率应该定得高一些。

　　A.流动性强，风险相对较小

　　B.流动性强，风险相对较大

　　C.流动性差，风险相对较小

　　D.流动性差，风险相对较大

　　46、 对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为(　　)。

　　A.财政部和中国证监会

　　B.国有资产管理局和中国证监会

　　C.司法部和中国证监会

　　D.中国人民银行和中国证监会

　　47、 在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计并购方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是(　　)。

　　A.自营业务

　　B.经纪业务

　　C.投资咨询业务

　　D.资产管理业务

　　48、 关于私募证券的特征，下列说法正确的是(　　)。

　　A.基金多采用这种发行方式

　　B.审查条件相对宽松，投资者也较少

　　C.向不特定的社会公众投资者公开发行

　　D.审核较严格并采取公示制度

　　49、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承销公司

　　C.基金管理人

　　D.基金投资顾问

　　50、 上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是(　　)。

　　A.上证30指数

　　B.深圳综合指数

　　C.上证综合指数

　　D.深圳成分股指数

　　51、 不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是(　　)。

　　A.上市证券

　　B.非上市证券

　　C.公募证券

　　D.私募证券

　　52、 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　53、 在下列情形中，不能暂停基金估值的是(　　)。

　　A.法定节假日

　　B.证券交易所暂停营业

　　C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值

　　D.基金公布年报

　　54、 一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、项目资本尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场一项过渡性的制度是(　　)。

　　A.QFII制度

　　B.QDII制度

　　C.RQFI制度

　　D.以上都不对

　　55、 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.8年

　　C.10年

　　D.20年

　　56、 发行核准制度规定由(　　)审核发行人股票发行申请和可转换公司债券等的发行申请。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国人民银行

　　C.国务院证券监督管理机构下设的发行审核委员会

　　D.证券交易所

　　57、 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大战后至20世纪60年代

　　C.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段

　　D.从20世纪70年代开始至今

　　58、 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是(　　)。

　　A.客户融资买人证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以买券或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的证券

　　B.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易目的前一日交易

　　C.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用自己账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　59、 证券市场监管的(　　)要求证券市场具有充分的透明度。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.监督与自律相结合的原则

　　60、 下列关于债券的说法，不正确的是(　　)。

　　A.不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

　　B.期限较短的债券，风险相对较小

　　C.政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

　　D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通

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