三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、 股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 (　　)

　　102、 股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值。 (　　)

　　103、 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。 (　　)

　　104、 固定利率有价证券的价格受现行利率和预期利率的影响，它们的价格变化与利率变化一般呈现正比关系。 (　　)

　　105、 债权人可以参与公司经营管理活动，并享有决策权。 (　　)

　　106、 对操纵市场的行为可根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》等进行处罚。 (　　)

　　107、 购买力风险属于系统性风险，对所有证券都具有相同的影响，而且无法通过投资组合进行回避。 (　　)

　　108、 可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。 (　　)

　　109、 《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，试点省(市)发行政府债券实行年度发行额管理，2011年度发债规模限额当年有效，不得结转下年。 (　　)

　　110、 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。 (　　)

　　111、 保本基金不存在本金损失的风险。 (　　)

　　112、 有面额股票的发行价格即等于其票面金额。 (　　)

　　113、 我国目前不允许任何地方政府自行发债。 (　　)

　　114、 在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素，法律规定不能用其他方式。 (　　)

　　115、 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 (　　)

　　116、 在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。 (　　)

　　117、 中国证监会采取证券市场禁人措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 (　　)

　　118、 证券市场作为间接融资市场在金融市场中居于重要地位。 (　　)

　　119、 在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。 (　　)

　　120、 2006年新修订的《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类，国家对证券公司实行分类管理。 (　　)121、 对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。 (　　)

　　122、 现在我国基金市场的主流是开放式基金。 (　　)

　　123、 无担保ADR的存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。(　　)

　　124、 通货膨胀条件下，最容易受其损害的是固定收益证券。 (　　)

　　125、 要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。 (　　)

　　126、 指数基金适合于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。 (　　)

　　127、 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。 (　　)

　　128、 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。 (　　)

　　129、 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 (　　)

　　130、 基金份额持有人是基金资产的实际所有者。 (　　)

　　131、 证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 (　　)

　　132、 如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获得的股息随公司盈利不同而不同。 (　　)

　　133、 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择基金利润的分配方式，基金持有人未进行选择的，基金管理人可将持有人所获现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 (　　)

　　134、 实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。 (　　)

　　135、 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 (　　)

　　136、 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 (　　)

　　137、 境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。 (　　)

　　138、 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 (　　)

　　139、 根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。 (　　)

　　140、 随着市场经济的发展发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。 (　　)

　　141、 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 (　　)

　　142、 拥有债券的人是债权人，和公司股东一样是公司内部利益相关者。 (　　)

　　143、 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人。( )

　　144、 股票和基金是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业。 (　　)

　　145、 有价证券的特征主要是收益性、流动性、风险性和期限性。 (　　)

　　146、 债券票面的四个基本要素：债券的票面价值、到期期限、票面利率和发行者名称，是需要在债券票面上印制出来的。 (　　)

　　147、 《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。 (　　)

　　148、 公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。 (　　)

　　149、 经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。( )

　　150、 红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。 (　　)151、 目前，我国境内政策性银行不允许在香港发行人民币债券。 (　　)

　　152、 由于中小投资者的资金实力无法与基金相比，因此，基金并不能为中小投资者拓宽投资渠道。 (　　)

　　153、 公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。 (　　)

　　154、 单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。(　　)

　　155、 依据内在价值，权证可以分为认购权证和认沽权证。 (　　)

　　156、 道·琼斯工业股价平均数由纽约证券交易所编制，并且在《纽约时报》上公布。 (　　)

　　157、 金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。(　　)

　　158、 债券投资的资本利得是指债券买入价与卖出价(或买入价与到期偿还额)之间的差额加上定期的利息的总和。 (　　)

　　159、 欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。 (　　)

　　160、 QDIl的含义是合格境外机构投资者。 (　　)

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