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　　1、反映证券市场容量的重要指标是(　　)。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.证券市场价值

　　C.证券化率(证券市值/GDP)

　　D.证券市场指数

　　2、股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是(　　)。

　　A.设权证券

　　B.证权证券

　　C.要式证券

　　D.资本证券

　　3、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的(　　)。

　　A.基金交易费

　　B.销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金管理费

　　4、期货交易有专门的清算机构——结算所，结算所清算实行(　　)。

　　A.每日限价制度

　　B.逐日盯市制度

　　C.限仓制度

　　D.保证金制度

　　5、关于地方政府债券论述正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

　　6、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于(　　)人民币。

　　A.200万元

　　B.300万元

　　C.400万元

　　D.500万元

　　7、 2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　8、下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是(　　)。

　　A.借贷资金市场利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债券的付息方式

　　9、当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的(　　)趋势。

　　A.证券市场一体化

　　B.投资者法人化

　　C.金融创新深化

　　D.金融机构混业化

　　10、证券公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　11、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　12、 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　13、 国际债券是指(　　)。

　　A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

　　B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券

　　C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券

　　D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

　　14、 贴现债券的发行属于(　　)。

　　A.平价发行

　　B.溢价发行

　　C.折价发行

　　D.都不是

　　15、 基金资产的估值是指对基金的(　　)按一定的价格进行估算。

　　A.资产总值

　　B.资产市值

　　C.资产净值

　　D.资产面值

　　16、 中证指数有限公司于2008年1月28日正式发布的三只中证分类债券指数不包括(　　)。

　　A.中证金融债指数

　　B.中证国债指数

　　C.中证企业债指数

　　D.中证全债指数

　　17、 (　　)是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

　　A.指数型基金

　　B.LOF基金

　　C.开放式基金

　　D.ETF基金

　　18、 外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(　　)。

　　A.同属发行人所在国家

　　B.同属另一个国家

　　C.分属不同国家

　　D.随意决定

　　19、 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的(　　)倍。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　20、 依照不同的发行本位，国债可以分为(　　)。

　　A.流通国债与非流通圜债

　　B.实物国债与货币国债

　　C.短期国债与中长期国债

　　D.赤字国债与建设国债

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