三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、

　　根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。 (　　)

　　102、 与发行股票和债券相比，发行存托凭证的成本更低。 (　　)

　　103、 证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 (　　)

　　104、 股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。 (　　)

　　105、 证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。 (　　)

　　106、 2012年4月28日公布了《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》。健全股份有限公司发行股票和上市交易的基础性制度，推动各市场主体进一步归位尽责。 (　　)

　　107、 根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。 (　　)

　　108、 证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。 (　　)

　　109、 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。 (　　)

　　110、 由于基金的具体投资操作和日常管理是由基金管理人来执行的，因此，基金托管人对托管的基金不承担法律及行政责任。 (　　)

　　111、 境内居民可以使用外币现钞存款或者外币现钞从事B股交易。 (　　)

　　112、 从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是其持有债券这段时间的利息收益转化形式。 (　　)

　　113、 债券基金的管理费用在所有类型的基金中最低。 (　　)

　　114、 我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。 (　　)

　　115、 权证的发行过程中，由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。 (　　)

　　116、 证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 (　　)

　　117、 投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。 (　　)

　　118、 金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。 (　　)

　　119、 金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权的交易。 (　　)

　　120、 外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 (　　)

　　121、 证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。 (　　)

　　122、 股票既可以平价发行，也可以溢价发行。 (　　)

　　123、 具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。 (　　)

　　124、 短期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 (　　)

　　125、 证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。 (　　)

　　126、 如果在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。 (　　)

　　127、 深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。 (　　)

　　128、 申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。 (　　)

　　129、 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近l2个月净资本均在l2亿元以上。 (　　)

　　130、 我国投资者进行记账式国债的买卖，必须在证券公司开立债券账户。 (　　)

　　131、 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。 (　　)

　　132、 从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的，而他可能取得的盈利却是有限的，仅限于他所支付的期权费。 (　　)

　　133、 “三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。 (　　)

　　134、 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 (　　)

　　135、 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，在股票市场上进行着独立的价值运动。 (　　)

　　136、 私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。 (　　)

　　137、 契约型基金应当设有董事会。 (　　)

　　138、 对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 (　　)

　　139、 凭证式国债不能上市流通，是一种国家储蓄债。 (　　)

　　140、 首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 (　　)141、 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。 (　　)

　　142、 目前，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，标的证券发生除息除权时，行权比例应作相应调整。 (　　)

　　143、 目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。 (　　)

　　144、 根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 (　　)

　　145、 指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。 (　　)

　　146、 股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 (　　)

　　147、 封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂。 (　　)

　　148、 股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。(　　)

　　149、 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。 (　　)

　　150、 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大;预期收益越低的证券，风险越小。 (　　)

　　151、 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。 (　　)

　　152、 债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。 (　　)

　　153、

　　证券交易所依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管。(　　)

　　154、 在我国，根据规定召开股东大会，须在30天以前通告股东会议审议事项。 (　　)

　　155、 股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的票面价格波动。 (　　)

　　156、 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。 (　　)

　　157、 实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。 (　　)

　　158、 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款 (如提前终止条款)形式出现的。 (　　)

　　159、 证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。 (　　)

　　160、 一般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。(　　)

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