21.(　)不属于证券投资的非系统风险。

　　A.购买力风险

　　B.经营风险

　　C.信用风险

　　D.财务风险

　　A

　　购买力风险属于系统性风险。信用风险是非系统性的风险

　　22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是(　)。

　　A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产

　　B.资产净值是总资产减去固定资产的净值

　　C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

　　D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

　　B

　　23.英国最具权威性的股价指数是(　)。

　　A.道一琼斯股价指数

　　B.金融时报指数

　　C.日经225股价指数

　　D.恒生指数

　　B

　　金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。

　　24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起(　)年内不得转让。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　C

　　25.对平衡型基金认识不正确的是(　)。

　　A 。将资产分别投资于两种不同特性的证券上

　　B 。在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

　　C 。一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

　　D 。特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

　　C

　　26.有价证券是(　)的一种形式。

　　A.商品证券

　　B.虚拟资本

　　C.权益资本

　　D.债务资本

　　B

　　27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( )。

　　A 。中央银行提高法定存款准备金率

　　B 。中央银行提高再贴现率

　　C 。中央银行通过公开市场业务大量买入证券

　　D 。政府大幅提高税率

　　C

　　28.(　)是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

　　A.货币证券

　　B.资本证券

　　C.有价证券

　　D.商品证券

　　D

　　此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;资本证券是指与金融投资相关的证券。

　　29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是(　)。

　　A 。采取记名股票形式

　　B 。以外币标明面值

　　C 。以外币认购

　　D 。境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

　　B

　　30.(　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

　　A.财产股息

　　B.负债股息

　　C.股票股息

　　D.建业股息

　　D

　　31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有(　)只。

　　A.24

　　B.31

　　C.42

　　D.38

　　D本题考查基本常识。

　　32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有(　)。

　　A.融资融券业务客户的开户数据

　　B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额

　　C.客户交存的担保物种类和数量

　　D.有关风险控制指标值

　　B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。

　　33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是(　) 实际资本额

　　A.大于

　　B.等于

　　C.小于

　　D.不等于

　　A

　　34.按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为(　)。

　　A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C.收益保证型和非收益保证型

　　D.保本型产品和保证最低收益型产品

　　A

　　35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫(　)。

　　A.单利债券

　　B.复利债券

　　C.贴现债券

　　D.累进利率债券

　　C

　　贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。

　　36.不得进入证券交易所交易的证券商是(　)。

　　A.会员证券商

　　B.非会员证券商

　　C.会员承销商

　　D.会员证券自营商

　　B

　　证券交易所实行会员制，非会员不得进入。只能在场外进行交易。

　　37.《证券法》确立了证券公司以(　)为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

　　A.总资本

　　B.净资本

　　C.负债率

　　D.利润率

　　B本题考查基本常识。

　　38.累积优先股的股息发放应该包括(　)。

　　A.当年的固定股息

　　B.当年加上一年的固定股息

　　C.当年加以前营业年度内的未付固定股息

　　D.当年加下一营业年度内的固定股息

　　C

　　39.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　B

　　40.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良 ，最近(　)年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　C

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