41.通常，期货交易所规定的大户报告限额(　)限仓限额。

　　A.小于

　　B.大于

　　C.不固定

　　D.等于

　　A

　　限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。例如，上海期货交易所的大户申报制度规定，当交易者的持仓量达到交易所限仓规定的80%时，会员或客户应当向交易所申报其交易头寸和资金等情况。

　　42.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　)。

　　A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　B.净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

　　D

　　43.某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是(　)。

　　A.2%

　　B.4%

　　C.7%

　　D.5%

　　D

　　44.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取(　)的措施。

　　A.技术性停牌

　　B.政策性停牌

　　C.临时停市

　　D.休市

　　A

　　45.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于(　)。

　　A.内置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用创造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　D

　　OTC交易衍生工具 是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类呼唤交易和信用衍生品的交易

　　46.证券从业人员的保证性行为包括(　)。

　　A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

　　B.劝说客户参与证券交易

　　C.接受客户买卖证券的全权委托

　　D.准确执行客户命令，为客户保密。

　　D

　　A、B、C选项属于禁止性行为。

　　47.世界上第一个股票交易所于1602年在(　)成立。

　　A.荷兰的阿姆斯特丹

　　B.美国的纽约

　　C.美国的华盛顿

　　D.英国的伦敦

　　A

　　48.证券公司内部控制的目标不包括(　)。

　　A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

　　B.防范经营风险和道德风险

　　C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

　　D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　C

　　49.证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是(　)。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

　　D

　　证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，其他证券业务两种以上的，其净资本不得低于2亿元

　　50.股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金(　)日到账。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+7

　　A

　　51.附权益权证债券允许权证持有人(　)。

　　A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

　　B.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

　　C.按约定条件向债券发行人购买黄金

　　D.以约定的价格购买发行人的普通股票

　　D

　　52.关于记账式债券的论述不正确的是(　)。

　　A.我国1994年开始发行记账式债券

　　B.上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

　　C.投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

　　D.记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

　　D

　　53.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括(　)。

　　A.接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

　　B.以持有资产为基础发行证券化产品

　　C.具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

　　D.负责提升证券化产品的信用等级

　　D

　　54.证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表(　)股票投资信托所有权的有价证券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中长期

　　D.长期

　　D

　　证券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下简称ETFs)是一种在证券交易所交易的代表长期股票投资信托所有权的有价证券。

　　55.下列属于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　A.公司债券条款中包含的赎回条款

　　B.公司债券条款中包含的返售条款

　　C.公司债券条款中包含的转股条款

　　D.在期货交易所交易的期货合约

　　D

　　56.基金按(　)，可分为封闭式基金和开放式基金。

　　A.投资标的划分

　　B.基金的组织形式不同

　　C.投资目标划分

　　D.基金运作方式不同

　　D

　　57.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　)以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　A

　　58.下列属于证券委托买卖中委托****利的是(　)。

　　A.选择经纪商

　　B.如实填写开户书

　　C.使用正确的委托手段

　　D.了解交易风险，明确买卖方式

　　A

　　BCD说的都是义务，不是权利。

　　59.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为(　)。

　　A.累积优先股

　　B.非参与优先股

　　C.参与优先股

　　D.非累积优先股

　　C

　　60.按证券的募集方式分类，有价证券可分为(　)。

　　A.上市证券与非上市证券

　　B.国内证券和国际证券

　　C.公募证券和私募证券

　　D.固定收益证券和变动收益证券

　　C

　　61.关于股票价格指数期货论述不正确的是(　)。

　　A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

　　B.价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的

　　D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　C

　　62.关于上证红利指数论述不正确的是(　)。

　　A 。上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本

　　B 。反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

　　C 。上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

　　D 。上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同

　　A

　　63.我国的一次还本付息债券可视为(　)。

　　A.附息债券

　　B.贴现债券

　　C.无息债券

　　D.以上都不是

　　C

　　64.我国《公司法》规定，股东大会一年召开(　)次年会。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.没有规定

　　A

　　65.关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是( )。

　　A 。反映的经济关系不同

　　B 。投资主体不同

　　C 。所筹集资金的投向不同

　　D 。风险水平不同

　　B

　　66.下列关于债券与股票的比较，错误的是(　)。

　　A.债券和股票都属于有价证券

　　B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

　　C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

　　D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

　　D

　　67.《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于(　)元。

　　A.3000万

　　B.5000万

　　C.1亿

　　D.3亿

　　A

　　68.下面不属于股票的特征是( )。

　　A.参与性

　　B.风险性

　　C.期限性

　　D.收益性

　　C

　　股票并无C选项所说的“期限性”;相反，由于股东不能要求退股，所以股票具有永久性。

　　69.根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有(　)以上的独立董事。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

　　C

　　70.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向(　)和股东会提供书面说明。

　　A.国务院

　　B.证券监管部门

　　C.证券交易所

　　D.所有股东

　　B

　　独立董事是指独立于公司股东且不在公司中内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对公司事务做出独立判断的董事。证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

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