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　　1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。A

　　A：联结的基础产品

　　B：发行方式

　　C：嵌入式衍生产品

　　D：收益保障性

　　备注：P194结构化金融衍生产品的分类

　　2. 契约型基金反映的经济关系是()B

　　A：产权关系

　　B：信托关系

　　C：债权债务关系

　　D：所有权关系

　　备注：P120

　　契约型基金与公司型基金的关系

　　3. 日经225股价指数是()编制和公布的。A

　　A：《日本经济新闻社》

　　B：道-琼斯公司

　　C：日本大藏省

　　D：东京证券交易所

　　备注：P256

　　日经225股价指数

　　4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。A

　　A： 49%

　　B： 35%

　　C： 33%

　　D： 50%

　　备注：P38

　　5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容

　　5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。B

　　A：股东身份证明

　　B：股票

　　C：资产证明

　　D：股东名册

　　备注：P48

　　无记名股票的特点

　　6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D

　　A：基金管理人

　　B：证券公司

　　C：证券登记公司

　　D：基金托管人

　　备注：P133

　　基金托管人的职责

　　7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。D

　　A：债券基金

　　B：股票基金

　　C：货币市场基金

　　D：衍生证券投资基金

　　备注：P123-125

　　掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处

　　8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A

　　A：实际价值

　　B：账面价值

　　C：内在价值

　　D：清算资金

　　备注：P53

　　掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别

　　9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。A

　　A： 5000万元

　　B： 3000万元

　　C： 1000万元

　　D： 500万元

　　备注：P274

　　对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元

　　10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( )。A

　　A：道琼斯工业股价平均数

　　B：道琼斯股价综合平均数

　　C：道琼斯公用事业股价平均数

　　D：道琼斯运输业股价平均数

　　备注：P254

　　道琼斯股价平均数的考察

　　11. 股票的现值就是股票未来收益的( )。C

　　A：期望价格

　　B：期望价值

　　C：当前价值

　　D：当前价格

　　备注：P54

　　股票的理论价格

　　12. 基金托管费是支付给( )的费用。B

　　A：证券监督管理机构

　　B：基金托管人

　　C：基金持有人

　　D：基金管理人

　　备注：P135

　　对证券投资基金的费用的考核

　　13. 以下有关实物债券的表述中正确的是( )。C

　　A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

　　B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

　　C：一种具有标准格式实物券面的债券

　　D：以某种商品实物为本位而发行的国债

　　备注：P83

　　无记名国债就是实物债券

　　14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。C

　　A：经营风险

　　B：违约风险

　　C：财务风险

　　D：政策风险

　　备注：P268

　　非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险

　　15. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清C

　　A：每个经营周期

　　B：每个分配年度

　　C：每个营业年度

　　D：每个生产周期

　　备注：P69

　　非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征

　　16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。C

　　A：销售收入

　　B：产品价格

　　C：利润股息

　　D：资产总额

　　备注：P60

　　财政政策对股票价格的影响

　　17. .中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。B

　　A：投融资

　　B：公开市场

　　C：套期保值

　　D：盈利性

　　备注：P60

　　货币政策

　　18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础B

　　A：虚拟资本

　　B：注册资本

　　C：货币资金

　　D：负债

　　备注：P43

　　股票的性质

　　19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。B

　　A： 10.59元和11.50元

　　B： 11.50元和10.59元

　　C： 10.5元和11.59元

　　D： 11.59元和10.59元

　　备注：P239

　　简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50

　　行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872

　　20. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。A

　　A：上涨

　　B：下跌

　　C：不变

　　D：难以判断

　　备注：P174

　　看涨期权和看跌期权的定义

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