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21. 以下属于货币证券的是( )。ABCD
A:银行汇票
B:支票
C:银行本票
D:商业汇票
备注:P2
22. 通常情况下,关于债券,以下说法中正确的是( )。BCD
A:不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿
B:在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C:同一发行主体的债券,长期债券利率比短期债券高
D:利率风险是债券的主要风险
备注:P270
23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,()。BC
A:预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B:预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C:预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D:预计价格上涨的投机者会建立期货空头
备注:P165
24. 从内容上看,中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。ABC
A:在国际资本市场募集资金
B:开放国内资本市场
C:有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D:在国际资金市场借贷
备注:P37—41
25. 证券服务机构主要包括( )等。BCD
A:证券业协会
B:证券投资咨询公司
C:律师事务所
D:证券信用评级机构
备注:P310
26. 证券市场的产生和发展,主要归因于( )ABCD
A:股份制的发展
B:信用制度的发展
C:社会分工的日益复杂,商品经济日益发展
D:社会化大生产产生了对巨额资金的需求
备注:P18
27. 以下对外国债券的描述正确的是( )。BCD
A:外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
B:外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
C:在日本发行的外国债券称为武士债券
D:在美国发行的外国债券称为扬基债券
备注:P110
28. 证券公司会计系统的内部控制内容包括( )。ABCD
A:强化会计监督
B:提高会计信息质量
C:加强会计基础工作
D:建立健全会计核算办法
备注:P303
29. 根据投资目标划分,证券投资基金可以分为( )。ACD
A:成长型基金
B:效益型基金
C:收入型基金
D:平衡型基金
备注:P125
30. 契约型基金的当事人有( )。ACD
A:基金管理人
B:基金承销人
C:基金托管人
D:基金份额持有人
备注:P121
31. 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是( )。ABC
A:金融衍生工具业务能带来手续费收入
B:金融衍生工具业务属于表外业务,不影响资产负债表状况
C:金融机构可以进行金融衍生工具自营交易,扩大利润来源
D:逃避监管
备注:P151
32. 中国证监会是国务院直属机构,是全国( )的主管部门。AB
A:期货市场
B:证券市场
C:货币市场
D:外汇市场
备注:P348
33. 在我国,基金性质机构投资者包括( )。ABCD
A:证券投资基金
B:社保基金
C:社会公益基金
D:企业年金
备注:P9-13
34. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类( )。BD
A: 含A股的国内上市公司
B:含B股的国内上市公司
C:含S股的国内上市公司
D:在我国香港上市的内地公司
备注:P186
35. 记名股票的特点包括( )。ABCD
A:可以挂失
B:转让相对复杂
C:可以一次或分次交纳出资
D:股东权利归属于记名股东
备注:P47
36. 根据我国《基金法》的规定,基金托管人的职责是( )。ABD
A:对基金财务会计报告出具意见
B:安全保管基金财产
C:计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
D:按照规定召集基金份额持有人大会
备注:P132
37. 一般意义的收益公司债的特点有( )。ABCD
A:清偿时排序先于股票
B:到期日固定
C:债券的未付利息可以累加
D:公司有盈利时才付息
备注:P102
38. 以下导致上市公司经营风险的内部因素有( )ABCD
A:技术更新迟缓
B:市场调查不充分
C:项目投资决策失误
D:销售决策失误
备注:P267
非系统风险
39. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。ABC
A:交易费用不同
B:基金份额资产净值公布时间不同
C:投资策略不同
D:投资对象不同
备注:P122-123
40. 我国《证券法》规定,证券登记结算机构应履行的职责包括( )。ABD
A:证券交易所上市证券交易的清算和交收
B:证券持有人名册登记
C:为证券发行出具法律意见书
D:证券的存管和过户
备注:P378
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