第 1 页：单选题

　　41.定向发行又称(　　)，即面向少数特定投资者发行。

　　A.直接发行

　　B.私募发行

　　C.招标发行

　　D.公开发行

　　42.二板市场指的是(　　)。

　　A.中小企业板块市场

　　B.主板市场

　　C.代办股份转让系统

　　D.创业板市场

　　43.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　A.±l0%

　　B.±20%

　　C.±30%

　　D.±40%

　　44.中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　45.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托(　　)的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

　　A.投资咨询机构和中央登记公司

　　B.证券交易所和中央登记公司

　　C.证券业协会和证券交易所

　　D.资信评级机构和投资咨询机构

　　46.关于中小企业板指数描述错误的是(　　)。

　　A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

　　B.中小企业板指数属于分类指数类

　　C.中小企业板指数简称“中小板指数”，由深圳证券交易所编制

　　D.中小板指数以最新自由流通股本数为权重，以计算期加权法计算

　　47.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为(　　)。

　　A.私营合伙企业

　　B.私营独资企业

　　C.非法人组织形式

　　D.有限责任公司或股份有限公司

　　48.1998年后，(　　)的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　C.中国银监会

　　D.国务院

　　49.关于证券经纪业务的表述错误的是(　　)。

　　A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

　　B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　C.柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖

　　D.证券经纪关系的建立不仅确立了投资者和证券公司直接的代理关系，而且形成了实质上的委托关系

　　50.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为(　　)。

　　A.证券资产管理业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券自营业务

　　D.融资融券业务

　　51.不属于证券公司内部控制机制原则的是(　　)。

　　A.独立性

　　B.灵活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　52.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　　)。

　　A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资

　　产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

　　53.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的(　　)计算风险资本准备。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　54.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　55.首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　56.从资本市场的发展历程来看，(　　)是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.保证证券市场的公平、效率和透明

　　B.依法监管

　　C.保护投资者利益，让投资者树立信心

　　D.防止内幕交易

　　57.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　58.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的(　　)内编制完成季度报告并披露。

　　A.4个月

　　B.3个月

　　C.2个月

　　D.1个月

　　59.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.证券交易协会

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　60.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是(　　)o

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.处罚处分信息

　　D.收入情况信息

[多项选择题NextPage]

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.债券的票面要素包括(　　)。

　　A.债券的票面价值

　　B.债券的到期期限

　　C.债券发行者名称

　　D.债券的票面利率

　　2.下列对债券与股票的比较，正确的是(　　)。

　　A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

　　B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

　　C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要

　　D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券

　　3.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为(　　)。

　　A.贴现发行

　　B.利随本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　4.证券市场的形成主要归因于(　　)。

　　A.股份制的发展

　　B.信用制度的发展

　　C.宏观调控的需要

　　D.社会化大生产和商品经济的发展

　　5.下列关于新中国资本市场的描述，正确的是(　　)。

　　A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

　　C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

　　D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

　　6.下列关于有面额股票的叙述正确的是(　　)。

　　A.股票的发行或转让价格较灵活

　　B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

　　C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　D.能为股票发行价格的确定提供依据

　　7.衡量公司盈利性最常用的指标是(　　)。

　　A.净资产收益率

　　B.每股收益

　　C.销售利润率

　　D.杠杆比率

　　8.中央银行通常采用的货币政策有(　　)。

　　A.公开市场业务

　　B.再贴现政策

　　C.转移支付

　　D.存款准备金制度

　　9.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　10.我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的(　　)。

　　A.金融债券

　　B.货币市场工具

　　C.资产支持证券

　　D.非公开发行股票

　　11.广义的有价证券包括(　　)。

　　A.资本证券

　　B.商品证券

　　C.货币证券

　　D.金融证券

　　12.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(　　)o

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央银行

　　D.政府机构

　　13.证券服务机构主要包括(　　)。

　　A.证券登记结算公司

　　B.证券投资咨询机构

　　C.律师事务所

　　D.资信评级机构

　　14.可交换债券与可转换债券的相同之处有(　　)。

　　A.换股期限

　　B.换股价格

　　C.换股比率

　　D.票面利率、期限

　　15.《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有****益的保护，主要是(　　)。

　　A.建立债券持有人会议制度

　　B.强化发行债券的信息披露

　　C.引进债券受托管理人制度

　　D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任

　　16.下列对证券投资基金认识正确的是(　　)。

　　A.通过公开发售基金份额募集资金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

　　C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

　　D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

　　17.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是(　　)。

　　A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

　　B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

　　C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制

　　D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

　　18.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

　　C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

　　D.剩余期限超过397天的债券

　　19.关于优先股票的阐述错误的是(　　)。

　　A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

　　B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

　　C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

　　D.优先股票股东有表决权

　　20.境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

　　A.现汇存款

　　B.从境外汇入的外汇资金

　　C.外币现钞

　　D.外币现钞存款

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