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第 5 页:一、多项选择题 |
第 11 页:一、判断题 |
31.认股权证在多数情况下与( )同时发行。
A.债券
B.优先股
C.普通股
D.期货
AB
优先股和债券发行可附有认股权证增加优先股和债券的吸引力,降低发行成本
32.假设:以EVt表示期权在t时点的内在价值,x表示期权合约的协定价格,St表示该期权基础资产在t时点的市场价格,m表示期权合约的交易单位,则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.优先股的优先权主要表现在( )。
A.认股权
B.分配剩余资产
C.分配公司收益
D.公司经营表决权
BC
34.基金投资人享有基金的( )。
A.信息知情权
B.经营管理权
C.表决权
D.收益权
ACD
35.金融市场的组成由主体。客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构。下面( )是金融市场主体。
A.中国人民银行
B.银行
C.非银行金融机构
D.企业
BC
36.金融时报证券交易所指数包括( )。
A.金融时报工业股票指数
B. FT-200 指数
C.100 种股票交易指数
D.综合精算股票指数
ACD
37.证券交易所应当从其收取的( )中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用
B.会员费用
C.席位费用
D.印花税用
ABC
这是《证券法》第一百一十六条的规定。
38.关于ETF描述正确的是( )。
A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
B.ETF出现于20世纪90年代初期
C.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
ABCD
39.公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。
A.公司有重大违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D.公司最近3年连续亏损
ABC
第六十条公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
(一)公司有重大违法行为;
(二)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
(三)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;
(四)未按照公司债券募集办法履行义务;
(五)公司最近二年连续亏损。
40.根据《证券法》规定,上市公司收购报告书应载明下列事项( )。
A.收购目的
B.收购期限及收购价格
C.收购所需资金额及资金保证
D.收购入关于收购的决定
ABCD
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