首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航

首页万题库美好明天课堂章节课公开课 VIP直播课
	2024中考	2024高考	2023考研	专升本	自学考试	成人高考
	一级建造师监理工程师	二级建造师	一级造价师	二级造价师	一级消防师	二级消防师	安全工程师
	初级会计职称会计职称	中级会计职称	经济师	注会CPA	初级经济师	中级经济师	高级经济师
	执业药师临床助理公卫执业	执业医师中医医师公卫助理	执业护士中医助理乡村全科助理	卫生资格口腔医师	初级护师口腔助理	主管护师中西医师	临床医师中西助理
	基金从业	证券从业	银行从业	期货从业
	公务员	教师资格	人力资源	社工考试
	四六级	英语四级	英语六级
	等级考试	二级等考	三级等考	软件水平	一级等考	四级等考

考试动态|报考指南|考试报名
考试时间|准考证|成绩查询

证券市场法律法规|保荐代表人
金融市场基础知识|证券分析师

网络课程|考试大纲
复习指导|考试经验

|短信提醒
热点专题|直播课堂

您现在的位置：考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券市场基础知识 > 正文

报名时间 | 历年真题 | 模拟试题 | 经验技巧

关注微信
章节课 直播课堂 万题库 资料下载

2015年证券从业资格《基础知识》预测试题及答案2

来源：考试吧　2015-3-13 9:25:23　【要考试，上考试吧！】　证券从业万题库

收藏文章

考试吧整理了“2015年证券从业资格《基础知识》预测试题及答案”，更多好的内容，请微信搜索“xyzhengquan”进行关注，各种权威考试内容，一手掌握！

　　11.以下关于合规风险定义正确的有( )。

　　A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

　　B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

　　C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

　　D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险

　　E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

　　12.以下说法正确的是( )。

　　A.禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为

　　B.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

　　C. 程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定 

　　D.禁止性规定是法律要求行为人必须履行的行为

　　E. 义务性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定

　　13.《银行业监督管理法》规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式有( )。

　　A.接管 B.重组

　　C.撤销

　　D.依法宣告破产E.罚款

　　14.违约责任的承担形式有( )。

　　A.违约金责任 B.赔偿损失

　　C.强制履行

　　D.定金责任E.采取补救措施

　　15.在接受检查过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构( )的一致性。

　　A.账账之间

　　B.表实之间

　　C.账实之间

　　D.账表之间

　　E.内外之间

　　16.以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

　　A. 某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束

　　B.某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告

　　C.某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便

　　D.某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核

　　E.某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则

　　17.可以开立临时存款账户的情形包括( )。

　　A.设立临时机构 B.异地临时经营活动

　　C.异地业务往来

　　D.注册验资E.开设分公司

　　18.中国银行业协会履行的职能主要包括( )。

　　A.服务

　　B.监管

　　C.维权

　　D.自律

　　E.协调

　　19.银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

　　A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

　　B.熟知银行的反洗钱义务

　　C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

　　D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易

　　E.遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露

　　20.商业银行的存款准备金分为( )。

　　A.商业银行的库存现金

　　B.法定存款准备金

　　C.超额存款准备金

　　D.流通中现金

　　E.居民和企业的定期存款

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群：

<< 上一页 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 ... 下一页 >>

　　相关推荐：

　　2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

　　2015年7月证券考试要改革了！| 2015证券考试时间

　　2015考试大纲 | 考试吧推荐：2015年3月证券从业资格备考冲刺专题

　　2015年证券从业资格《证券交易》考点精讲热点文章 |《基础知识》思维导图

培训课程
更多课程报名入口>>

2022年证券从业全程班

美好明天在线课程	主讲老师	必会考点精讲班课程时长：25h/科学习目标：精讲必考点，夯实基础 ·根据最新教材，全面梳理知识体系，构建知识框架； ·精讲必考知识点，打牢基础，细化得分要点。	专项提升班课程时长：3h/科学习目标：专项归纳整合，集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点，进行专项训练； ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合，集中突破，高效提升。	考点串联班课程时长：3小时/科学习目标：高频考点强化，考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲，考前点题，巩固提升； ·考前圈书划点，掌握必会、必考、必拿分点！	内部资料班课程时长：6小时/科学习目标：感受考试氛围，系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合，编写3套内部模拟卷，系统测试备考效果； ·搭配全套卷名师精讲解析视频，高效查漏补缺！	报名
美好明天在线课程		下载	下载	下载	下载
课时安排		25小时	3小时	3小时	6小时
法律法规	刘铁					报名
金融市场	杜熹芠					报名

在线课程			2022年全程班套餐详情>>
适合学员			·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习，全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升，高效备考争取一次通过的考生

在线课程			2022年全程班套餐详情>>
适合学员			·初次报考、零基础或基础薄弱的考生 ·需要全程学习，全面、系统梳理考点的考生 ·需要快速提升，高效备考争取一次通过的考生
课程内容	夯实基础阶段	必会考点精讲班课程时长：25小时/科学习目标：精讲必考点，夯实基础 ·根据最新教材，全面梳理知识体系，构建知识框架； ·精讲必考知识点，打牢基础，细化得分要点。
	难点突破阶段	专项提升班课程时长：3小时/科学习目标：专项归纳整合，集中突破 ·根据考试特点及高频难点、失分点，进行专项训练； ·对计算题、法律题等进行专项归纳整合，集中突破，高效提升。
	终极抢分阶段	考点串联班课程时长：3小时/科学习目标：高频考点强化，考前串联速提升 ·浓缩高频考点进行二轮精讲，考前点题，巩固提升； ·考前圈书划点，掌握必会、必考、必拿分点！
	终极抢分阶段	内部资料班课程时长：6小时/科学习目标：感受考试氛围，系统测试备考效果 ·大数据分析技术与名师经验相结合，编写3套内部模拟卷，系统测试备考效果； ·搭配全套卷名师精讲解析视频，高效查漏补缺！
VIP美题·智能刷题	★★★ 三星题库	每日一练下载
		真题题库下载
		模拟题库下载
	★★★★ 四星题库	教材同步下载
	★★★★ 四星题库	真题视频解析下载
	★★★★★ 五星题库	高频常考下载
	★★★★★ 五星题库	大数据易错下载
	做题辅助功能	练题工具下载
VIP配套资料	电子资料	课程讲义
VIP旗舰服务	私人订制服务	学籍档案
		PMAR学习规划
		大数据学习报告
		学习进度统计
		官网查分服务
		VIP勋章
	节点严控	考试倒计时提醒
		VIP直播日历
		上课提醒
	便捷系统	课程视频、音频、讲义下载
		手机/平板/电脑多平台听课
		无限次离线回放
课程有效期			12个月
增值服务			赠送2021年全部课程
套餐价格			全科:￥299 立即报名单科:￥298 立即报名