三、判断题

　　1.B

　　本题考查地方政府债券。我国目前尚不允许除特别行政区以外的各级地方政府发行债券。

　　2.B

　　本题考查非上市证券。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

　　3.A

　　本题考查证券市场品种结构中的债券市场。题干表述正确。

　　4.A

　　本题考查证券市场的资本定价功能。题干表述正确。

　　5.A

　　本题考查机构投资者中的金融机构。题干表述正确。

　　6.A

　　本题考查新中国的证券市场。题干表述正确。

　　7.A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题于表述正确。

　　8.B

　　由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。

　　9.B

　　我国《公司法》规定，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记。

　　10.A

　　本题考查送股。题干表述正确。

　　11.B

　　本题考查股票的清算价值。实际上大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

　　12.A

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一宏观经济与政策因素。题干表述正确。

　　13.B

　　优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿，而不是“市值清偿”。

　　14.A

　　本题考查法人股的含义。题干表述正确。

　　15.A

　　本题考查我国的股权分置改革。题于表述正确。

　　16.B

　　本题考查债券票面利率。债券票面利率也称名义利率，而不是“实际利率”。

　　17.A

　　本题考查凭证式国债。题于表述正确。

　　18.B

　　本题考查凭证式国债。凭证式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。

　　19.B

　　本题考查我国的金融债券。l999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。

　　20.A

　　本题考查收益公司债券。题干表述正确。

　　21.B

　　在我国，公司债券的发行不限于大型企业，一些中型企业甚至小型企业符合一定法规标准的都有发行机会。

　　22.A

　　本题考查欧洲债券的特点。题干表述正确。

　　23.A

　　本题考查我国的政府债券。题干表述正确。

　　24.B

　　2001年9月，我国第一只开放式基金诞生。

　　25.A

　　本题考查货币市场基金。题干表述正确。

　　26.A

　　本题考查ETF。题干表述正确。

　　27.B

　　基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5 000万元人民币。

　　28.B

　　基金管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。

　　29.A

　　本题考查基金托管费。题干表述正确。

　　30.A

　　本题考查证券投资基金收入。题干表述正确。

　　31.B

　　目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了“倒金字塔结构”，而不是“金字塔结构”。

　　32.A

　　本题考查金融远期合约。题干表述正确。

　　33.B

　　股票价格指数期货的交易单位采用现金结算，而不是“实物结算”。

　　34.A

　　本题考查金融期货的套期保值功能。题干表述正确。

　　35.A

　　本题考查信用违约互换。题干表述正确。

　　36.B

　　目前创新类证券公司创设的权证均为备兑权证。

　　37.B

　　欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，这些认股权证可以与主体债券相分离，单独交易。

　　38.A

　　本题考查我国公司发行存托凭证的阶段和行业特征。题干表述正确。

　　39.B

　　发行人推销证券的方法有两种：一是自行销售，称为自销;二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销为主。

　　40.B

　　一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标。

　　41.A

　　本题考查上海证券交易所的大宗交易系统。题干表述正确。

　　42.A

　　本题考查创业板的交易规则。题干表述正确。

　　43.B

　　中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证100指数，而不是“中证200指数”。中证200指数是中证指数有限公司于2007年1月15日发布的。

　　44.B

　　恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。恒生中资企业指数简称红筹股指数，而不是“蓝筹股指数”。

　　45.B

　　政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等属于系统风险，而不是“非系统风险”。

　　46.A

　　本题考查证券投资非系统风险中的经营风险。题干表述正确。

　　47.A

　　本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。

　　48.B

　　证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。

　　49.B

　　根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

　　50.A

　　本题考查证券公司的自营业务决策机构。题干表述正确。

　　51.A

　　本题考查融资融券业务的账户体系。题干表述正确。

　　52.A

　　本题考查证券公司的投资银行业务内部控制。题干表述正确。

　　53.B

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当有l00万元人民币以上的注册资本。

　　54.B

　　单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　55.B

　　本题考查债权担保。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

　　56.A

　　本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中对信息披露的规定。题干表述正确。

　　57.A

　　本题考查上市公司信息披露的相关内容。题干表述正确。

　　58.B

　　证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。

　　59.B

　　证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

　　60.A

　　本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。

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