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　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)

　　1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　2.通常，股票分割往往会导致股价(　　)。

　　A.上涨

　　B.下降

　　C.不变

　　D.急剧下降

　　3.指数型ETF能否成功发行与(　　)的选择有密切关系。

　　A.成分股票

　　B.基础指数

　　C.受托人

　　D.投资人

　　4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是(　　)。

　　A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

　　A.利率风险

　　B.经济周期波动风险

　　C.购买力风险

　　D.违约风险

　　6.下列关于企业年金的表述，错误的是(　　)。

　　A.企业年金不得购买投资性保险产品

　　B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

　　C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

　　D.企业年金是一种养老保险基金

　　7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是(　　)。

　　A.两者均包含

　　B.两者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　8.金融期货的主要交易制度不包括(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.分散交易制度

　　C.限仓制度

　　D.每日价格波动限制及断路器原则

　　9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(　　)。

　　A.股票期权

　　B.股票指数期权

　　C.利率期权

　　D.货币期权

　　10.外国公司的股票在美国上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.存托凭证

　　C.认股权证

　　D.股票期权

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