三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得o.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.有价证券的主要形式是货币证券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　2.证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　3.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　5.1987年9月，中国第一家专业证券公司——厦门特区证券公司成立。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1998年4月，国务院证券委成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由中国证监会受理有关申请。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　8.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　9.从理论上说，股票不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　10.现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　11.股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　12.中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格上升。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　13.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　14.可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回。股份公司对赎回的股票，可再次发行，无须注销。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　15.红筹股是指在中国境外注册，在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　16.在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　17.我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　18.具有中国特色的地方政府债券是以公司债券的形式发行的。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　19.证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　20.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券有两种类型：一种是可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　21.1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　22.龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　23.1980年我国首次在国际市场发行国际债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　24.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　25.货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。(　　)

　　A.正确

　　B错误

　　26.保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　27.基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年5月5日起施行。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　28.目前只有货币市场基金以及其他经中国证监会核准的基金产品收取基金销售服务费。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　29.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　30.与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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