三、判断题

　　1.A

　　[解析]略

　　2.A

　　[解析]债券的发行价格是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。平价发行，即债券的发行价格与面值相等;折价发行，即债券以低于面值的价格发行;溢价发行，即债券以高于面值的价格发行。

　　3.A

　　[解析]略

　　4.A

　　[解析]股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金。

　　5.B

　　[解析]大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券的成交总量。

　　6.A

　　[解析]中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。本题关于“两个不变”的表述正确。

　　7.A

　　[解析]负债股息是股息收入的一种，是指公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。

　　8.A

　　[解析]略

　　9.B

　　[解析]非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常是由某一特殊的因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。非系统风险包括信用风险、经营风险、财务风险等。

　　10.A

　　[解析]核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。实行核准制的目的在于证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。

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