参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　[解析]保护基金公司的职责包括：

　　(1)筹集、管理和运作基金。

　　(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。

　　(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。

　　(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。

　　(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　(7)国务院批准的其他职责。故选B。

　　2.D

　　[解析]《公司法》第27条第3款规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。故选D。

　　3.C

　　[解析]《证券法》第13条规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故选C。

　　4.B

　　[解析]涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的国家法律，主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》以及《刑法》等相关法律;第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规，主要包括《股票发行与交易管理条例》等;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章，主要包括《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《上市公司收购管理办法》等。ACD选项均属于国家法律。故选B。

　　5.D

　　[解析]操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。故选D。

　　6.D

　　[解析]取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：

　　(1)已被机构聘用。

　　(2)最近3年未受过刑事处罚。

　　(3)不存在我国《证券法》第132条规定的情形。

　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的职业道德。

　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。

　　7.D

　　[解析]信息披露的基本要求包括：全面性;真实性;时效性。故选D。

　　8.C

　　[解析]证券交易所的主要职能包括：(1)为组织公平的集中交易提供保障。(2)提供场所和设施。(3)公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。(4)依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。(5)对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。(6)对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息。(7)因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。故选C。

　　9.D

　　[解析]证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。

　　10.B

　　[解析]2005年10月27日，第十届全国人民代表大会常务委员会第18次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。故选B。

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