21.下面关于无面额股票的阐述正确的是(　　)。

　　A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

　　B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

　　C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

　　D.我国的《公司法》允许发行无面额股票

　　ABC

　　22.债券与股票相同的地方表现在(　)。

　　A.两者都是有价证券

　　B.两者都是筹资手段

　　C.两者收益率相互影响

　　D.两者的风险差不多

　　ABC

　　23.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有(　　)。

　　A 。净资产不低于 2 亿元人民币

　　B 。在最近一个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产

　　C 。管理证券投资基金 2 年以上

　　D 。最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

　　ABCD

　　24.恒生流通综合指数系列包括(　　)。

　　A 。恒生综合指数

　　B 。恒生流通综合指数

　　C 。恒生香港流通指数

　　D 。恒生中国内地流通指数

　　BCD

　　25.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有(　　)。

　　A.偿还能力

　　B.市场利率变化

　　C.资金使用方向

　　D.债券变现能力

　　BCD

　　26.我国证券交易所的理事会具有以下职权(　　)。

　　A.制定和修改证券交易所章程

　　B.执行会员大会的决议

　　C.制定、修改证券交易所的业务规则

　　D.审定对会员的接纳

　　BCD

　　A选项属于会员大会的职权。

　　27.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.推选经理候选人

　　C.向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人

　　D.向股东会提出议案

　　CD

　　28.发放股票股息的目的是(　　)。

　　A.增加公司资产总额

　　B.增加公司股东权益总额

　　C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要

　　D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通

　　CD

　　股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益，所以A和B选项不正确。

　　29.在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现(　)几大趋势。

　　A.金融创新进一步深化

　　B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

　　C.证券交易所的合并与上市

　　D.证券市场的网络化发展趋势

　　ABCD

　　30.下列对非上市证券认识正确的是(　　)。

　　A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

　　B.非上市证券不允许在证券交易所内交易

　　C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

　　D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券

　　ABD

　　31.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(　　)。

　　A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易

　　B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

　　D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金

　　ABCD

　　32.系统风险包括(　　)。

　　A 。政策风险

　　B 。利率风险

　　C 。经营风险

　　D 。信用风险

　　AB

　　33.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有(　　)。

　　A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

　　B.申购、赎回均以现金的形式进行

　　C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

　　D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

　　ABD

　　34.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为(　　)。

　　A.偿还能力

　　B.资金使用方向

　　C.市场利率变化

　　D.债券变现能力

　　BCD

　　35.债券与股票比较，两者的相同点有(　　)。

　　A.两者都属于有价证券

　　B.两者都是筹措资金的手段

　　C.两者的收益率相互影响

　　D.两者的发行目的相同

　　ABC

　　36.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

　　A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

　　B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更

　　C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

　　D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

　　ABC

　　37.信息披露的意义在于(　　)。

　　A.有利于价值判断

　　B.防止信息滥用

　　C.有利于监督经营管理

　　D.防止不正当竞业

　　ABCD

　　38.普通股票有(　)基本特征。

　　A.比其他股票更基本。更重要的股票

　　B.是最标准的股票

　　C.风险最大的股票

　　D.和其他股票相比没有特点

　　ABC

　　39.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是(　　)。

　　A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

　　B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

　　C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

　　CD

　　40.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(　　)。

　　A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

　　B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类

　　C.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　ABCD

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