首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券市场基础知识 > 正文

2015年证券从业资格《基础知识》专项练习题八

来源:考试吧 2015-5-6 9:22:10 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015年证券从业资格《基础知识》专项练习题”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:单选题
第 4 页:多选题
第 6 页:判断题
第 7 页:答案及解析

  三、判断题(本类题共60小题,每小题0.5分,共30分。每小题答题正确的得0.5分,答题错误、不答题的不得分)

  1.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(  )

  2.从风险的角度分析,证券市场是风险直接交换的场所。(  )

  3.中央银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(  )

  4.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,以营利为目的的法人。(  )

  5.美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。(  )

  6.随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是对金融监管机构的重新界定。(  )

  7.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织,并在1998年当选为执委会委员。(  )

  8.债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。(  )

  9.除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。(  )

  10.股票的供求关系是股票价格的基石。(  )

  11.衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。(  )

  12.股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使表决权。(  )

  13.优先股票依据股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。(  )

  14.国家股由国务院授权的部门或机构持有,或根据国务院决定,由地方人民政府授权的部门或机构持有。(  )

  15.红筹股作为外资股,已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(  )

  16.债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时,是否在以货币计算的价值上蒙受损失。(  )

  17.国债发行量大、品种多,是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。(  )

  18.我国从l995年起实施的《预算法》规定,地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外),因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(  )

  19.按照现行规定,我国的混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于5%,发行人可以延期支付利息。(  )

  20.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(  )

  21.国际债券是一种跨国发行的债券,涉及三个或三个以上的国家。(  )

  22.欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币,不能使用复合货币单位。(  )

  23.1993年,中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券,发行对象为城乡居民。(  )

  24.契约型基金起源于英国,是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有基金章程,也没有公司董事会,而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(  )

  25.货币市场基金的优点是资本安全性高,购买限额低,流动性强,收益较高,管理费用低。(  )

  26.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(  )

  27.我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。(  )

  28.申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。(  )

  29.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。(  )

  30.目前,对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(  )

  31.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。(  )

  32.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。(  )

  33.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类浮动收益金融工具。(  )

  34.股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价,即以此价格成交能够得到最大成交量。(  )

  35.从交易结构上看,可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。(  )

  36.从一定的意义上说,金融期货是金融期权功能的延伸和发展,具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能,是一种行之有效的控制风险的工具。(  )

  37.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权,正是从这个意义上说,我们将其列为期权类衍生产品。(  )

  38.进入2004年后,随着中国网络科技类公司海外上市速度加快,二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。(  )

  39.证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能,使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(  )

  40.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。(  )

  41.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格,证券的开盘价通过连续竞价方式产生,不能产生开盘价的,以集合竞价方式产生。(  )

  42.代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。(  )

  43.股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值,可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。(  )

  44.上证成分股指数的样本股共有l80只股票,选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。(  )

  45.中证基金指数系列有7只指数,包括中证开放式基金指数和2个分类指数。(  )

  46.证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的,最容易受其损害的是固定收益证券。(  )

  47.20世纪80年代开始,我国恢复发行国债,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。(  )

  48.按照规定,在证券公司住所地申请设立营业部的,最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类),且有1年为A类。(  )

  49.证券公司从事投资咨询业务,应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有l名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。(  )

  50.证券公司定向资产管理业务的特点体现在:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(  )

  51.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。(  )

  52.证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录,确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。(  )

  53.从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

  (  )

  54.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管,其核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公

  共利益。(  )

  55.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,证券公司不得以自己的名义,为客户的利益行使对证券发行人的权利(  )

  56.国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证,而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。(  )

  57.推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(  )

  58.对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。(  )

  59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报国务院。(  )

  60.货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(  )

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 下一页

  相关推荐

  2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  2015考试大纲 | 2015年4月证券预约式成绩查询入口 已开通

  考试吧推荐:2015第二季度证券预约式备考冲刺专题| 2015证券报名时间

  2015年5月证券从业预约式报名入口 | 2015年证券《投资分析》冲剌试题及答案

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:liyuanyuan566