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　　第六章　证券市场运行

　　一、单项选择题

　　1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是( )。

　　A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同

　　2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有( )。

　　A.收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之收益率较低的投资对象，风险相对较小

　　B.收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬

　　C.风险越大，收益就一定越高 D.收益和风险是证券投资的核心问题

　　3.不属于恒生流通精选指数系列的是( )。

　　A.恒生中国内地25 B.恒生25 C.恒生100 D.恒生香港50

　　4.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为( )。

　　A.红利 B.股票股息 C.资本利得 D.资本增值收益

　　5.关于中小企业板指数描述错误的是( )。

　　A.中小板指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点

　　B.中小企业板指数属于综合指数类C.中小板指数以最新自由流通股本数为权重

　　D.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

　　6.下列不属于证券中介机构的是( )。

　　A.律师事务所 B.证券信用评级机构C.证券业协会 D.会计师事务所

　　7.上证国债指数的样本是( )。

　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上固定利率国债和一次还本付息国债

　　D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债

　　8.道—琼斯公正市价指数，以( )种不同规模或实力的公司股票作为编制对象，于1988年10月首次发表。

　　A.300 B.700 C.500 D.600

　　9.债券投资的主要风险是( )。

　　A.利率风险 B.税收风险 C.政策风险 D.信用风险

　　10.我国《公司法》规定，股票采用( )或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。

　　A.合同形式 B.纸面形式 C.电子形式 D.证书形式

　　11.固定收益证券的主要风险是( )。

　　A.信用风险 B.财务风险 C.利率风险 D.政策风险

　　12.政府债券的主要风险是( )

　　A.信用风险 B.购买力风险 C.利率风险 D.经济周期波动风险

　　13.利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响( )。

　　A.更大 B.一样 C.更小 D.不一样

　　14.某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率为( )。

　　A.0 B.5% C.10% D.15%

　　15.证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是( )。

　　A.信用风险 B.利率风险 C.财务风险 D.政策风险

　　16.证券发行市场的作用不包括( )。

　　A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.为资金供应者提供投资的机会

　　C.实现投资向储蓄转化 D.形成资金流动的收益导向机制

　　17.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是( )。

　　A.价格招标 B.数量招标 C.美式招标 D.荷兰式招标

　　18.监察系统的日常监控不包括( )。

　　A.行情监控 B.交易监控 C.证券监控 D.资金来源监控

　　19.场外交易市场的特征不包括( )。

　　A.场外交易市场是一个集中的有形市场B.场外交易市场的组织方式采取市商制

　　C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

　　D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场

　　20.下面属于中证指数公司编制的主要指数有( )。

　　A.中证流通指数 B.上证180指数 C.A股指数 D.B股指数

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