三、判断题

　　1.B。【解析】有价证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

　　2.B。【解析】证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括公司(企业)、政府和政府机构;证券承销商一般为证券公司。

　　3.A。【解析】16世纪的里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式一股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。1602年.在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

　　4.B。【解析】从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。

　　5.B。【解析】股票的流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性。题中描述的是股票的参与性。

　　6.A。【解析】一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称;如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更股东姓名或者名称的手续。

　　7.A。【解析】中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

　　8.B。【解析】在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前。各国公司法对此一般都规定：公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金;其次是支付优先股股息;最后才分配普通股红利。因此.从风险角度看，优先股票的风险小于普通股票。

　　9.B。【解析】社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

　　10.A。【解析】已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;(2)境内上市外资股，即B股;(3)境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股;(4)其他。

　　11.A。【解析】一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，而且还可以按一个较稳定的价格转换。

　　12.B。【解析】政府债券最初仅是政府弥补财政赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段，并且随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。

　　13.B。【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　14.B。【解析】企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露。

　　15.B。【解析】在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币。

　　16.B。【解析】开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至，会导致清盘。

　　17.B。【解析】基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。但承担基金亏损的有限责任是基金份额持有人的义务。

　　18.B。【解析】我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。

　　19.B。【解析】一般情况下，基金份额价格与基金份额净值趋于一致，即基金份额净值增长，基金份额价格也随之提高。

　　20.A。【解析】按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，向他人贷款或者提供担保是基金财产不得用于的投资或者活动的内容之一。

　　21.B。【解析】按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品大得多，但是，在交易所市场上则正好相反。

　　22.B。【解析】金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具。通常，它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。而金融期货交易的对象是金融期货合约。

　　23.B。【解析】金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易存在一定的交易对手违约风险。

　　24.B。【解析】分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易，其中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。

　　25.B。【解析】公募发行，又被称为“公开发行”，是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券。

　　26.B。【解析】发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。

　　27.B。【解析】会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表;其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。

　　28.A。【解析】上证380指数以2003年12月31日为基日，基点为1000点。上证380指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证180指数相同。

　　29.B。【解析】中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　30.A。【解析】系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。这些共同的因素会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为“不可分散风险”。

　　31.B。【解析】利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性;题中叙述的是经济周期波动风险。

　　32.A。【解析】境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1/3，境内股东中的内资证券公司应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于1/3，内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有1名内资股东的持股比例不低于1/3。

　　33.B。【解析】参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存5年。

　　34.B。【解析】证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。

　　35.B。【解析】证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。题中表述的是自营业务内部控制的重点。

　　36.B。【解析】净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。

　　37.A。【解析】证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件之一是证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

　　38.B。【解析】证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。证券金融公司应对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

　　39.B。【解析】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。

　　40.B。【解析】根据我国《证券业从业人员执业行为准则》第九条的规定，证券从业人员对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的，或有关法律、法规要求提供的除外。

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