二、多项选择题

　　1.ABC。【解析】公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

　　2.ABC。【解析】经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

　　3.ABC。【解析】按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

　　4.ABcD。【解析】在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括：证券登记结算公司、证券投资咨询公司、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。

　　5.ABCD。【解析】国九条”的主要内容为：(1)充分认识大力发展资本市场的重要意义;(2)推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务;(3)进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展;(4)健全资本市场体系，丰富证券投资品种;(5)进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作;(6)促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平;(7)加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平;(8)加强协调配合，防范和化解市场风险;(9)认真总结经验，积极稳妥地推进对外开放。

　　6.ABC。【解析】《中华人民共和国公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

　　7.ABCD。【解析】宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济对股票价格影响的特点是波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂并可能导致股价波动幅度大。

　　8.ABD。【解析】股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　9.ABD。【解析】对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。

　　10.ABC。【解析】自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。故D项错误。

　　11.ABC。【解析】根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券三类。

　　12.ACD。【解析】政府债券是一国政府的债务，它的发行量一般都非常大，同时，由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好.所以，许多国家政府债券的二级市场十分发达，一般不仅允许在证券交易所上市交易，还允许在场外市场进行买卖。’故B项错误。

　　13.ABD。【解析】根据中国证监会发布的《证券公司借人次级债务规定》，次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。其中，长期次级债务可以按一定比例计人净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。而短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

　　14.ABD。【解析】除A、B、D项外，企业债券的发行出现的明显变化还包括：(1)在债券发行方式上，将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场;(2)在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者;(3)在利率确定上，弹性越来越大;(4)我国企业债券的品种不断丰富。故C项错误。

　　15.ABCD。【解析】亚洲各经济体的政府官员和金融业界普遍认为，亚洲地区不健全的金融体系是形成东南亚金融危机的重要原因。这主要表现在企业过于依赖银行体系的间接融资，危机国家普遍缺少发达的资本市场，企业外部融资也以银行借贷为主，从而使金融风险集中在银行体系。发展亚洲债券市场无疑会深化亚洲地区的金融体系，纠正该地区过于依赖银行体系这种不合理的融资格局。

　　16.BCD。【解析】证券投资基金的特点包括：集合投资、分散风险和专业理财。

　　17.BCD。【解析】公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据投资公司章程营运基金。A项属于契约型基金的特性。

　　18.BC。【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　19.ABC。【解析】除A、B、C三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金托管人应当履行的职责还包括：(1)安全保管基金财产;(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;(3)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;(4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;(5)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;(6)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;(7)按照规定监督基金管理人的投资运作;(8)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。D项属于基金管理人的职责。

　　20.BCD。【解析】基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。而开户费、银行汇划手续费等属于基金运作费。故A项错误。

　　21.ABCD。【解析】金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。其主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

　　22.ABCD。【解析】与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现包括：(1)交易对象不同;(2)交易目的不同;(3)交易价格的含义不同;(4)交易方式不同;(5)结算方式不同。

　　23.ABC。【解析】1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远比外汇期货来得迅速和广泛。故D项错误。

　　24.BC。【解析】与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：(1)目前我国股票市场实行T+1清算制度.而期货市场是T+0，可以进行日内投机;(2)期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。

　　25.ABCD。【解析】与直接投资外国股票相比，投资美国存托凭证给投资者带来的好处体现在：(1)以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算;(2)上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益;(3)上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付：(4)某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制。

　　26.ACD。【解析】证券发行市场的作用主要包括三个方面：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

　　27.BCD。【解析】中小企业板块的设计要点主要是四个方面：(1)暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险;(2)在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性;(3)在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险;(4)在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验。

　　28.ABCD。【解析】综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报以及其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。

　　29.ABD。【解析】上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。

　　30.ABD。【解析】中国证券业协会和中证指数有限公司于2009年6月15日发布中证协基金行业股票估值指数;简称“SAC行业指数”。SAC行业指数的主要特点是：(1)样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场;(2)统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分;(3)对长期停牌股票进行指数撤权处理。

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