三、判断题

　　1.B。【解析】上市证券是指经证券’主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。封闭式基金主要通过证券交易所挂牌交易，因此属于上市证券。

　　2.B。【解析】证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。而证券的流动性是指证券变现的难易程度。

　　3.B。【解析】现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

　　4.A。【解析】合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　5.A。【解析】从2004年1月1日起，中国香港、澳门已获得当地从业资格的专业人员在中国内地申请证券从业资格，只需通过内地法律法规培训和考试，无需通过专业知识考试。

　　6.B。【解析】通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面。首先是市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量，如果买卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高。其次是报价紧密度，以价位之间的价差来衡量，若价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票流动性就越强。在有做市商的情况下，做市商双边报价的价差是衡量股票流动性的最重要指标。最后是股票的价格弹性。以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。

　　7.B。【解析】股票的清算价值是指公司清算时，每股股票所代表的实际价值。大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。

　　8.B。【解析】普通股票股东行使剩余资产分配权也有一定的先决条件：(1)普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时。(2)公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。

　　9.A。【解析】法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。法人股股票以法人记名。

　　10.A。【解析】依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布,以外币支付。

　　11.B。【解析】债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系，债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策。

　　12.B。【解析】实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应;而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。

　　13.A。【解析】根据我国《证券公司短期融资券管理办法》的规定，证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　14.B。【解析】欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销;而外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。

　　15.B。【解析】一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

　　16.B。【解析】开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。而题中描述的为封闭式基金的交易价格。

　　17.B。【解析】管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。

　　18.B。【解析】公开披露基金信息，不得有的行为之一是对证券投资业绩进行预测。

　　19.B。【解析】金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。而利用其结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品，通常称为结构化金融衍生工具。

　　20.B。【解析】全国银行间证券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易，其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。

　　21.A。【解析】现货价格与期货价格在走势上具有收敛性，即当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格将逐渐趋同。

　　22.A。【解析】就可转换债券而言，其有效期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间。转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。

　　23.B。【解析】2005年12月，作为资产证券化试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。

　　24.B。【解析】上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售。

　　25.B。【解析】证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。

　　26.A。【解析】公司上市的资格不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。

　　27.B。【解析】目前的场外交易市场早已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式，而是掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式。

　　28.B。【解析】中证全债指数体系包括4只分年期指数和3只分类别指数。

　　29.B。【解析】系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

　　30.B。【解析】建业股息不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

　　31.A。【解析】单个境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过20%;全部境外投资者持有(包括直接持有和间接控制)上市内资证券公司股份的比例不得超过25%。

　　32.B。【解析】证券公司不应向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。

　　33.A。【解析】直投基金的要求之一是直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

　　34.B。【解析】证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。题中表述的是制衡性原则。

　　35.A。【解析】根据我国薪修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

　　36.B。【解析】证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告。自每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。月度报告应当包含各项风险控制指标和转融通业务专项报表。

　　37.B。【解析】根据《中华人民共和国刑法》的规定，提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的行为。

　　38.B。【解析】年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。

　　39.A。【解析】操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;(4)以其他手段操纵证券市场。

　　40.B。【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。

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