首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 证券市场基础知识 > 正文

2015证券市场基础知识全真模拟试卷及答案解析(三)

来源:考试吧 2015-5-21 10:31:57 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2015证券市场基础知识全真模拟试卷及答案解析”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:单选题
第 4 页:多选题
第 7 页:判断题
第 8 页:参考答案及解析

  21.金融期货主要包括(  )。

  A.货币期货

  B.利率期货

  C.股票期货

  D.股票指数期货

  22.与金融现货交易相比,金融期货的特征具体表现包括(  )。

  A.结算方式不同

  B.交易对象不同

  C.交易方式不同

  D.交易目的不同

  23.关于利率期货,下列描述中正确的有(  )。

  A.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具,主要是各类固定收益金融工具

  B.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

  C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易所

  D.利率期货比外汇期货产生早了3年

  24.与现货市场投机相比,期货市场投机的重要区别表现在(  )。

  A.有效缓解市场价格波动

  B.目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+O,可以进行日内投机

  C.期货投机具有较高的杠杆率,盈亏相应放大,具有更高的风险性

  D.投机交易保障了期货市场投机功能的实现

  25.与直接投资外国股票相比,投资美国存托凭证(ADR)给投资者带来的好处有(  )。

  A.以美元交易,且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

  B.上市交易的ADR须经SEC注册,有助于保障投资者权益

  C.上市公司发放股利时,ADR投资者能及时获得,而且是以美元支付

  D.某些机构投资者受投资政策限制,不能投资非美国上市证券,ADR可以规避这些限制

  26.证券发行市场的作用主要包括(  )。

  A.为资金需求者提供筹措资金的渠道

  B.为证券二级市场提供了更多的交易品种

  C.为资金供应者提供投资的机会,实现储蓄向投资转化

  D.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化

  27.中小企业板块的设计要点主要包括(  )。

  A.小幅降低发行上市标准,这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险

  B.在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时,尽可能扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性

  C.在现有主板市场内设立中小企业板块,可以依托主板市场形成初始规模

  D.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

  28.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有(  )以及其他申报。

  A.意向申报

  B.定价申报

  C.双边报价

  D.成交申报

  29.上证380指数样本股的选择主要考虑(  )。

  A.盈利能力

  B.成长性

  C.负债比率

  D.新兴行业的代表性

  30.SAC行业指数的主要特点包括(  )。

  A.样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场

  B.统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分

  C.简单平均加权方法进行计算

  D.对长期停牌股票进行指数撤权处理

  31.关于证券投资的系统风险,下列说法中正确的有(  )。

  A.影响系统风险的因素包括社会、政治、经济等各个方面

  B.影响系统风险的因素会对所有企业产生不同程度的影响,不能通过多样化投资而分散,因此系统风险又称为“不可分散风险”

  C.影响系统风险的因素来自企业外部,是单一证券有时可以抗拒和回避,但效果不好

  D.系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等

  32.我国证券公司监管制度主要包括(  )。

  A.业务许可制度

  B.以净资本为核心的经营风险控制制度

  C.合规管理制度

  D.客户交易结算资金第三方存管制度

  33.证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的(  )偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。

  A.身份

  B.财产与收入状况

  C.证券投资经验

  D.证券投资风险

  34.证券公司的内部控制目标包括(  )。

  A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

  B.防范经营风险和道德风险

  C.保障客户及证券公司资产的安全、完整

  D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

  35.会计师事务所申请证券资格,应当符合的条件包括(  )。

  A.依法成立3年以上,且质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好

  B.上年度审计业务收入不少于人民币500万元

  C.注册会计师不少于55人

  D.有限责任会计师事务所净资产不少于人民币500万元,合伙会计师事务所净资产不少于人民币300万元

  36.下列情形属于人民币大额交易的是(  )。

  A.法人、其他组织和个体工商户之间金额200万元以上的单笔转账支付

  B.金额20万元以上的单笔现金收付,包括现金缴存、现金支取和现金汇款、现金汇票、现金本票解付

  C.个人银行结算账户之间以及个人银行结算账户与单位银行结算账户之间金额20万元以上的款项划转等交易

  D.金额10万元以上的个人银行账户转账

  37.根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有(  )。

  A.停业整顿

  B.托管

  C.接管

  D.行政重组

  38.证券市场监管的重点内容有(  )。

  A.对证券发行及上市的监管

  B.对交易市场的监管

  C.对上市公司的监管

  D.对证券经营机构的监管

  39.证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中,对从业人员的自律管理主要包括(  )。

  A.从业人员的资格管理

  B.后续职业培训

  C.制定从业人员的行为准则和道德规范

  D.从业人员诚信信息管理

  40.根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则(  )。

  A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

  B.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告

  C.向中国证券业协会报告

  D.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10  ... 下一页  >> 

  相关推荐

  2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  2015考试大纲 | 考试吧策划:2015年7月证券改革解读及应对策略

  考试吧推荐:2015第二季度证券预约式备考冲刺专题| 2015证券报名时间

  2015年6月证券从业预约式报名入口 | 2015《发行与承销》考前提分试题

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:liyuanyuan566