21.不以公司任何资产作担保或抵押而发行的债券是(　　)。

　　A.信用公司债券

　　B.保证公司债券

　　C.不动产抵押公司债券

　　D.可转换公司债券

　　22.附认股权证的公司债券的购买者可以(　　)。

　　A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权

　　B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

　　C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权

　　D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

　　23.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是(　　)。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　24.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是(　　)。

　　A.债券、基金、股票

　　B.基金、股票、债券

　　C.股票、债券、基金

　　D.股票、基金、债券

　　25.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是(　　)。

　　A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

　　C.1OF必须采用指数基金模式

　　D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

　　26.基金管理人作为受托人，必须履行(　　)。

　　A.诚信义务

　　B.保密义务

　　C.信息披露义务

　　D.诚实义务

　　27.设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近

　　3年没有违法记录，注册资本不低于人民币(　　)。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.4亿元

　　28.假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为人民币(　　)元。

　　A.398

　　B.416

　　C.411

　　D.441

　　29.经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的(　　)，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　A.基金资产总值

　　B.基金份额净值

　　C.基金总产值

　　D.基金交易价格

　　30.公司公开披露的基金信息不包括(　　)。

　　A.基金资产净值和基金份额净值公告

　　B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　C.对证券投资业绩进行的预测

　　D.基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

　　31.除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为(　　)。

　　A.奇异型期权

　　B.现货期权

　　C.期货期权

　　D.看跌期权

　　32.通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于(　　)。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.结构化金融衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　33.关于金融现货交易与金融期货交易，下列表述中错误的是(　　)。

　　A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

　　B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

　　C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

　　D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

　　34.股票价格指数期货的出现主要是为了规避(　　)。

　　A.市场风险

　　B.非系统性风险

　　C.系统性风险

　　D.违约风险

　　35.关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述中正确的是(　　)。

　　A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产

　　B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的

　　C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同

　　D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

　　36.下列情形发生时不需要对可转换债券的转换价格进行修正的是(　　)。

　　A.送股

　　B.配股

　　C.股票价格在某一日暴跌

　　D.增发股票

　　37.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的(　　)进行资金和资产的托管。

　　A.金融机构

　　B.发起人

　　C.特定目的受托人

　　D.承销人

　　38.中国资产证券化元年是(　　)年。

　　A.2004

　　B.2005

　　C.2006

　　D.2007

　　39.(　　)是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.直接发行

　　D.间接发行

　　40.根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(　　)。

　　A.资本公积金

　　B.净资产

　　C.应付款项

　　D.留存收益

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