21.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有(　　)。

　　A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

　　B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

　　C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品

　　D.基础金融产品不能是金融衍生工具

　　22.在国际金融市场上，常见的参考利率有(　　)。

　　A.国债利率

　　B.联邦基金利率

　　C.伦敦银行间同业拆放利率

　　D.欧洲美元定期存款单利率

　　23.CDS交易的危险来源于(　　)。

　　A.CDS交易具有较高的杠杆性

　　B.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具

　　C.一旦发生违约，则卖方承担买方的资产损失

　　D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管

　　24.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为(　　)。

　　A.利率期权

　　B.货币期权

　　C.股权类期权

　　D.金融期货合约期权

　　25.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为(　　)等种类。

　　A.汇率联结型产品

　　B.商品联结型产品

　　C.利率联结型产品

　　D.股权联结型产品

　　26.有担保的存托凭证的存券协议的内容包括(　　)。

　　A.协议三方的权利义务

　　B.存托凭证持有者的权利

　　C.存托凭证的转让、清偿和红利的支付

　　D.存托凭证与基础证券的关系

　　27.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。以下关于回拨机制的说法，正确的有(　　)。

　　A.网上申购不足时，可以向网下回拨，由参与网下配售的机构投资者申购

　　B.网下申购不足时，可以向网上回拨，由参与网上配售的机构投资者申购

　　C.初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商要根据其市场价格并参考历史经验定价

　　D.股票中止发行后，在核准文件有效期内经向中国证监会备案，可以重新启动发行

　　28.我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括(　　)。

　　A.集中竞价交易系统

　　B.大宗交易系统

　　C.固定收益证券综合电子平台

　　D.综合协议交易平台

　　29.沪深300指数的成分股的选择空间是(　　)。

　　A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票

　　B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

　　C.上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)

　　D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

　　30.关于利率变动引起证券价格变动，下列说法中正确的有(　　)。

　　A.利率与证券价格呈反方向变化

　　B.利率的提高会改变资金流向，使得对证券的需求降低，从而导致证券价格下降

　　C.利率提高，公司融资成本提高，在其他条件不变的情况下净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降

　　D.利率提高，证券价格将先降低再升高到原来水平

　　31.2006年我国实施的新修订的《中华人民共和国证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括(　　)。

　　A.进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定

　　B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经济类

　　C.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度’

　　32.属于证券公司的直投业务范围的是(　　)。

　　A.提供期货行情信息、交易设施

　　B.使用自有资金对境内企业进行股权投资

　　C.为客户提供股权投资的财务顾问服务

　　D.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

　　33.独立董事在任期内辞职或被免职的，(　　)应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

　　A.董事会

　　B.独立董事本人

　　C.证券公司

　　D.监事会

　　34.证券公司内部控制的主要内容包括(　　)。

　　A.业务创新的内部控制

　　B.投资银行业务内部控制

　　C.会计系统内部控制

　　D.自营业务内部控制

　　35.下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有(　　)。

　　A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

　　36.《中华人民共和国反洗钱法》旨在预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪等相关犯罪，其内容包括(　　)等。

　　A.总则

　　B.反洗钱监督管理

　　C.金融机构反洗钱义务

　　D.法律责任及附则

　　37.我国《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

　　A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度‘

　　B.明确了证券公司客户资产的性质

　　C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

　　D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名

　　38.证券市场监管应当坚持(　　)的原则。

　　A.依法管理

　　B.保护投资者利益

　　C.三公

　　D.监督与自律相结合

　　39.证券投资者保护基金的来源有(　　)。

　　A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10%纳入基金

　　B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　40.关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有(　　)。

　　A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

　　B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

　　C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

　　D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

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