第 1 页：单选题

第 4 页：多选题

第 7 页：判断题

第 8 页：参考答案及解析

　　(81) 平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。

　　A 价值型股票

　　B 优先股票

　　C 普通债券

　　D 成长型股票

　　专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：125

　　同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。

　　(82) 我国《证券法》规定,禁止任何人通过与他人串通,以事先约定的[ ]相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

　　A 方式

　　B 场所

　　C 时间

　　D 价格

　　专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：350-351

　　操纵市场行为包括：

　　(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;

　　(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

　　(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;

　　(4)以其他手段操纵证券市场。

　　(83) 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。

　　A 期货市场

　　B 证券市场

　　C 货币市场

　　D 外汇市场

　　专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：346

　　中国证监会是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门。

　　(84) 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括( )。

　　A 审计费

　　B 经手费

　　C 持有人大会费

　　D 过户费

　　专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：136

　　基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。经手费、过户费属于基金交易费。

　　(85) 证券服务机构包括()。

　　A 投资咨询机构

　　B 证券业协会

　　C 律师事务所

　　D 证券金融公司

　　专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：304

　　证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　(86) 下列关于地方政府自行发债的表述中,正确的有()。

　　A 自行发债还不同于自主发债

　　B 由财政部代办还本付息

　　C 目前已允许试点省(市)在国务院批准的发债规模限额内自行组织发债

　　D 除登记托管等事权以外,发债定价权下放到地方

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：95-96

　　考察地方政府自行发债的相关知识点。

　　(87) 以下关于亚洲债券说法正确的有()。

　　A 需求方来自全球投资者

　　B 用亚洲国家货币定值

　　C 在亚洲地区发行和交易

　　D 供给方大都来自亚洲经济体

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：115

　　亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。

　　(88) 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为( )。

　　A 浮动利率债券

　　B 零息债券

　　C 固定利率债券

　　D 附黄金权证债券

　　专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：115

　　在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为浮动利率债券、零息债券、固定利率债券、延付息票债券、利率递增债券和在一定条件下将浮动利率转换为固定利率的债券等。

　　(89) 下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是()。

　　A 公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股

　　B 不得滥用股东权利损害公司或其他股东利益

　　C 滥用股东权利给公司或其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

　　D 滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益的，应当对公司债务承担连带责任

　　专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：67

　　普通股东的义务。“公司为增加注册资本发行新股时，股东按照实缴的出资比例认购新股”属于普通股东的权利。

　　(90) 基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担( )等相应职责的当事人。

　　A 安全保管基金财产

　　B 按照规定召集基金份额持有人大会

　　C 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

　　D 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：133

　　考察基金托管人的职责。注意与基金管理人的职责区别。“对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资”属于基金管理人的职责。

　　(91) 证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括()。

　　A 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

　　B 停止批准增设、收购营业性分支机构

　　C 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

　　D 限制转让财产或在财产上设定其他权利

　　专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：303

　　证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：(1)向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施;(2)要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平;(3)要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响;(4)责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

　　(92) 下列金融衍生工具中,属于交易所交易的衍生工具有()。

　　A 期货合约

　　B 金融远期合约

　　C 股票期权产品

　　D 互换协议

　　专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：149

　　交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等。

　　(93) 中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。

　　A 经纪

　　B 存管

　　C 结算

　　D 登记

　　专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：375

　　中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　(94) 对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。

　　A 信息披露要求相同

　　B 交易系统和监察系统相同

　　C 适用的基本制度规范相同

　　D 适用的发行上市标准相同

　　专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：215

　　中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求;中小企业板块以“两个不变”的原则体现为现有主板市场的一个板块，从法律、行政法规到中国证监会及国务院有关部门的部门规章，中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，中小企业板块适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同;“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

　　(95) 从基本性质上理解，债券属于()。

　　A 有价证券

　　B 货币证券

　　C 虚拟资本

　　D 权益资本

　　专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：77

　　债券属于有价证券，但它是有价证券中的资本证券而不是货币证券;债券属于虚拟资本的一种;债券不是权益资本，股票是权益资本。

　　(96) 下列表述正确的是( )。

　　A 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局

　　B 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加

　　C 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局

　　D 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少

　　专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：64

　　当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局并且市场交易量会减少。

　　(97) 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括()。

　　A 发行人控股股东

　　B 实际控制人

　　C 保荐人

　　D 保荐代表人

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：335

　　发行人及其全体董事、监事和高级管理人员，发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人及其保荐代表人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。

　　(98) 芝加哥商业交易所的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如()。

　　A 欧元对日元

　　B 欧元对英镑

　　C 欧元对瑞士法郎

　　D 英镑期货

　　专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：164

　　芝加哥商业交易所为的上市品种包括外币对外币的交叉汇率期货，如欧元对日元、欧元对英镑、欧元对瑞士法郎等;英镑期货属于外币期货合约。

　　(99) 我国证券市场的主板市场包括( )。

　　A 上海证券交易所

　　B 创业板市场

　　C 深圳证券交易所

　　D 中小板块

　　专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：214

　　上海证券交易所和深圳证券交易所、中小板块是我国证券市场的主板市场。

　　(100) 金融期货的基本功能有()功能。

　　A 套期保值

　　B 价格发现

　　C 投机

　　D 套利

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：169

　　金融期货的基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

　　(101) 我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　A 变更业务范围

　　B 变更持有3%以上股权的股东

　　C 设立、收购或者撤销分支机构

　　D 变更公司形式

　　专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：268

　　考察证券公司重要事项变更审批要求。“变更持有5%以上股权的股东”。

　　(102) 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为( )。

　　A 可转换优先股

　　B 非累积优先股

　　C 不可转换优先股

　　D 累积优先股

　　专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：69

　　按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为可转换优先股、不可转换优先股。

　　(103) 符合条件的[ ]可以获批作为合格境内机构投资者[ QDII],从事境外证券投资

　　A 保险公司

　　B 商业银行

　　C 基金公司

　　D 证券公司

　　专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：12

　　与合格境外机构投资者相对应，合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

　　(104) 关于股票的价值和价格，下列表述正确的是()。

　　A 股票本身有价值

　　B 股票只是一张资本凭证

　　C 股票的内在价值时股票未来收益的现值

　　D 股票的市场价格由股票的价值决定

　　专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：56

　　股票本身并无价值。

　　(105) 以下对外国债券的描述正确的是()。

　　A 外国债券是一种传统的国际债券

　　B 在日本发行的外国证券被称为“武士债券”

　　C 外国债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

　　D 债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：113

　　考察外国债券的理解。注意与欧洲债券的比较。外国债券的发行受发行地所在国有关法律法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准。

　　(106) 某基金管理公司准备发行一只股票型基金,希望通过精选股票达到超越市场的目的,为扩大销售,吸引更多的投资者申购,[ ]是比较有效的方法。

　　A 设立分级基金

　　B 采用ETF的方式发行

　　C 降低基金费率

　　D 采用LOF的方式发行

　　专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：125

　　投资者基金申购的多种方法。

　　(107) 以下关于欧洲债券的表述，正确的有()。

　　A 由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

　　B 发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准

　　C 预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

　　D 债券发行者、发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同国家

　　专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：114

　　“发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，必须经官方主管机构批准”属于外国债券的特点。

　　(108) 我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括( )等。

　　A 证券交易所的管理人员

　　B 持有上市公司10%以上的股东

　　C 证券登记结算机构的管理人员

　　D 证监会的管理人员

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：352

　　此题考察内幕交易的行为主体。

　　(109) 有价证券的特征包括()等方面。

　　A 风险性

　　B 收益性

　　C 期限性

　　D 流动性

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：3

　　这些都属于有价证券的特征。

　　(110) 从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:()。

　　A 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

　　B 开放国内资本市场

　　C 对我国香港和澳门地区的开放

　　D 在国际资本市场筹集资金

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：40-44

　　从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下四个方面： (一)在国际资本市场募集资金;(二)开放国内资本市场;(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场;(四)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。

　　判断题

　　(111) 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：273

　　证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度，防止可能出现的风险传递和利益冲突。

　　(112) 我国《反洗钱法》适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：327

　　我国《反洗钱法》的调整范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

　　(113) 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：19

　　中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　(114) 按照《反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：328

　　在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人。

　　(115) 发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：85

　　发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券;但能发行股票的经济主体只有股份有限公司。

　　(116) 证券市场按照品种结构不同,可以分为交易所市场和柜台市场。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：5

　　证券市场的品种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

　　(117) 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为,可以按照上市协议的规定予以处理,同时可以就其违反证券法规的行为进行行政处罚。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：368

　　证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，同时可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。

　　(118) 当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：137

　　暂停估值。当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。

　　(119) 交易者买入看涨期权,如果在合约期限内基础金融工具价格上涨并超过协定价格,则按协定价格买入基础金融工具,并以市价卖出,赚取市价与协定价格之间的差额;否则,则放弃行权,损失为期权费。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：177

　　考察看涨期权的盈亏分析。

　　(120) 有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。

　　A 正确

　　B 错误

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：3

　　证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

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