判断题

　　(111) 证券公司与其子公司间应当建立合理必要的“隔离墙”,但受同一证券公司控制的子公司间无此要求。

　　A 正确

　　B 错误

　　(112) 我国《反洗钱法》适用范围是在中华人民共和国境内设立的金融机构。

　　A 正确

　　B 错误

　　(113) 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

　　A 正确

　　B 错误

　　(114) 按照《反洗钱法》规定，在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人。

　　A 正确

　　B 错误

　　(115) 发行股票的经济主体可以是政府、金融机构、股份公司。

　　A 正确

　　B 错误

　　(116) 证券市场按照品种结构不同,可以分为交易所市场和柜台市场。

　　A 正确

　　B 错误

　　(117) 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为,可以按照上市协议的规定予以处理,同时可以就其违反证券法规的行为进行行政处罚。

　　A 正确

　　B 错误

　　(118) 当占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变时，基金管理人为保障投资人的利益，可以决定延迟对基金资产的估值。

　　A 正确

　　B 错误

　　(119) 交易者买入看涨期权,如果在合约期限内基础金融工具价格上涨并超过协定价格,则按协定价格买入基础金融工具,并以市价卖出,赚取市价与协定价格之间的差额;否则,则放弃行权,损失为期权费。

　　A 正确

　　B 错误

　　(120) 有价证券的流动性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。

　　A 正确

　　B 错误

　　(121) 创业板市场建立了投资者准入制度,要求向投资者充分提示投资风险。

　　A 正确

　　B 错误

　　(122) 中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。

　　A 正确

　　B 错误

　　(123) 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，其中有些产品可以以合约规定条款形式出现，有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应衍生产品。

　　A 正确

　　B 错误

　　(124) 证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

　　A 正确

　　B 错误

　　(125) 除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的金融衍生工具外,还可以利用其结构化特性,通过相互结合或者与基础金融工具相结合,开发设计出更多具有复杂特征的结构化金融衍生工具。

　　A 正确

　　B 错误

　　(126) 对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的利益可能高于一次性付息方式的债券。

　　A 正确

　　B 错误

　　(127) 股票型基金的托管费率一般会高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。

　　A 正确

　　B 错误

　　(128) 申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于2000万元。

　　A 正确

　　B 错误

　　(129) 首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。

　　A 正确

　　B 错误

　　(130) 目前我国证券投资基金绝大多部分是封闭式基金。

　　A 正确

　　B 错误

　　(131) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定,保荐人应当对发行人的自主创新能力进行说明。

　　A 正确

　　B 错误

　　(132) 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,但它们必须以合约规定条款的形式出现。

　　A 正确

　　B 错误

　　(133) 储蓄国债(电子式)是面对个人投资者发行，不向机构投资者发行。

　　A 正确

　　B 错误

　　(134) 1994年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

　　A 正确

　　B 错误

　　(135) 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对于未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为5%,同时要求该类股票实施与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A 正确

　　B 错误

　　(136) 《证券法》修订后,证券公司的注册资本可以是认缴资本,即出资人可以在一定年限内分期缴纳,但首次出资应满足最低限额。

　　A 正确

　　B 错误

　　(137) 股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。

　　A 正确

　　B 错误

　　(138) 我国规定,开展融资融券业务的证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　A 正确

　　B 错误

　　(139) 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。

　　A 正确

　　B 错误

　　(140) 附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。

　　A 正确

　　B 错误

　　(141) 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。权证与交易所交易期权一样,都是标准化合约。

　　A 正确

　　B 错误

　　(142) 对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。

　　A 正确

　　B 错误

　　(143) 从理论上说,期权出售者在交易中所取得的盈利是无限的。

　　A 正确

　　B 错误

　　(144) 《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。

　　A 正确

　　B 错误

　　(145) 按照《证券投资基金法》的规定,依法公开募集基金是基金管理公司的一项法定权利,其他任何机构不得从事基金的募集活动。

　　A 正确

　　B 错误

　　(146) 金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。

　　A 正确

　　B 错误

　　(147) 收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。

　　A 正确

　　B 错误

　　(148) 社会化大生产产生了对巨额资金的需求，依靠单个生产者自身的积累和借贷资本，不能解决企业扩张的需求。

　　A 正确

　　B 错误

　　(149) 不管采用绝对估值手段还是相对估值手段,同一行业的股票通常具有相似的估值水平。

　　A 正确

　　B 错误

　　(150) 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。

　　A 正确

　　B 错误

关注"证券从业"官方微信考前内部资料、考试备考信息等!

证券从业题库【手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

　　相关推荐：

　　2012-2014年证券从业真题及答案|解析|估分|下载

　　考试吧推荐：2015年7月证券改革解读及应对策略| 2015证券报名时间

　　2015考试大纲 | 考试吧推荐:2015年5月证券从业预约式备考冲刺专题

　　2015年7月证券改革预计实行双轨制| 2015年6月证券预约式成绩查询入口开通