第 1 页：单选题

第 4 页：多选题

第 7 页：判断题

第 8 页：参考答案及解析

　　(41) 各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[ ]。

　　A 保持基金的流动性

　　B 防止内部人员控制

　　C 提高基金的变现性

　　D 防止基金操纵股市

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：125

　　各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。

　　(42) 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。

　　A 简单算术平均数

　　B 几何算术平均数

　　C 加权股价平均数

　　D 修正股价平均数

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：237

　　简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

　　(43) 我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A 投资银行

　　B 基金公司

　　C 商业银行

　　D 信托投资公司

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：133

　　基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

　　(44) 以下关于外资股的说法错误的是()。

　　A 境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖

　　B 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购

　　C 境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成

　　D 红筹股属于外资股

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：72

　　红筹股不属于外资股。

　　(45) 交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础金融资产的合约称为( )。

　　A 金融远期合约

　　B 金融期货

　　C 金融期权

　　D 金融互换

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：148

　　考察金融远期合约的定义。

　　(46) 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作( )。

　　A 套利

　　B 正套

　　C 反套

　　D 投机

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：172

　　正套指当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合。

　　(47) 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。

　　A 运行独立

　　B 监察独立

　　C 代码独立

　　D 指数独立

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：215

　　考察运行独立的概念。

　　(48) 下列债券中信用风险最小的是()。

　　A 政府债券

　　B 金融债券

　　C 公司债券

　　D 企业债券

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：264

　　考察不同债券的风险信用的比较。

　　(49) 以下关于公司财务状况分析的说法错误的是()。

　　A 周转率视为安全性指标

　　B 杠杆比率视为安全性指标

　　C 净资产收益率视为盈利性指标

　　D 销售利润率视为盈利性指标

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：60

　　把净资产收益率、销售利润率视为盈利性指标，周转率视为流动性指标，杠杆比率视为安全性指标，以上“三性”之间存在一定的内在联系。

　　(50) 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

　　A 股东权利

　　B 股票的记载方式

　　C 股票名称

　　D 股票编号

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：49

　　按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。

　　(51) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是()。

　　A 上市交易的股票

　　B 上市交易的国债

　　C 期货

　　D 上市交易的企业债券

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：141

　　目前我国基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行的股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　(52) 以下关于保本基金描述正确的是[ ]

　　A 保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险

　　B 保本基金是不允许透支权证,股指期货等高风险金融工具的

　　C 保本基金的管理人对持有人的透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任

　　D 保本基金目前在我国还不存在

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：128

　　本题考核保本基金。

　　(53) 根据我国政府对世贸组织的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()。

　　A 50%

　　B 35%

　　C 40%

　　D 33%

　　专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：41

　　允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%。

　　(54) 依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括()。

　　A 首次公开发行股票及上市

　　B 上市公司发行证券及上市

　　C 上市公司召开董事会

　　D 证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：304

　　考察《律师事务所从事证券法律业务管理办法》提供的法律服务对象。

　　(55) 私募基金的特点不包括()。

　　A 私募基金只能采取非公开方式发行

　　B 基金的投资者资格会受到限制

　　C 私募基金必须接受监管机构的机关并定期公开相关信息

　　D 基金份额的投资金额较高

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：126

　　接受监管机构的监管并定期公开相关信息是公募基金的特点。

　　(56) 证券市场本质上是()直接交换的场所。

　　A 价值

　　B 财产权利

　　C 风险

　　D 所有权

　　专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：4

　　证券市场本质上是价值直接交换的场所。

　　(57) 《中华人民共和国证券法》于()开始实施。

　　A 1998年12月29日

　　B 1999年7月1日

　　C 1999年1月1日

　　D 2006年1月1日

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：317

　　《中华人民共和国证券法》与1998年12月29日通过，于1999年7月1日实施。

　　(58) 合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为()。

　　A 金融期货

　　B 金融期权

　　C 金融远期合约

　　D 金融互换

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：174

　　这是金融期权的定义。

　　(59) 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金的是()。

　　A 投资者保护基金

　　B 封闭式基金

　　C 开放式基金

　　D 公司型基金

　　专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：123

　　开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致基金清盘。

　　(60) 与金融现货交易相比,金融期货交易的主要目的是[ ]。

　　A 筹集资金

　　B 风险管理

　　C 资金清算

　　D 投资获利

　　专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：161

　　金融期货交易与金融现货交易不同，它不能创造价值，不是投资工具，是一种风险管理工具。

　　多选题

　　(61) 在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合()制定的上市条件。

　　A 美国证券交易所

　　B 上市所在地区证券交易所

　　C 上市所在地国家证券交易所

　　D 香港联交所

　　专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：72

　　在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合上市所在地国家或者地区证券交易所制定的上市条件。

　　(62) 按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为()。

　　A 可赎回优先股票

　　B 不可赎回优先股票

　　C 可转换优先股票

　　D 不可转换优先股票

　　专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：69

　　按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为可转换优先股票和不可转换优先股票。

　　(63) 证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。

　　A 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

　　B 最近一年净资本不得于10亿元人民币

　　C 具有较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

　　D 最近一年净资本不得于12亿元人民币

　　专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：272

　　考查设立分公司的条件。最近一年净资本不得于12亿元人民币。

　　(64) 证券投资的政策性风险源于()。

　　A 经济周期的波动

　　B 新法规的出台

　　C 市场供求的变化

　　D 政策的改变

　　专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：257

　　政策风险指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

　　(65) ()不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。

　　A 金融债券

　　B 短期融资券

　　C 外币债券

　　D 中央企业债券

　　专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：105

　　企业债券不包括外币债券和金融债券。

　　(66) 下列关于证券的表述中正确的是()。

　　A 证券是书面凭证

　　B 证券是投资凭证

　　C 证券是权益凭证

　　D 证券不可以转让

　　专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：1

　　考察对证券的理解。

　　(67) 关于欧洲债券，以下说法正确的有()。

　　A 也称为无国籍债券

　　B 是一种传统的国际债券

　　C 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

　　D 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：114

　　外国债券是一种传统的国际债券;在美国发行的外国债券被称为扬基债券。

　　(68) 有价证券的种类多种多样,按不同的标准可分为()。

　　A 政府证券、政府机构证券和公司证券

　　B 上市证券和非上市证券

　　C 公募证券和私募证券

　　D 股票、债券和其他证券

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：2-3

　　按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券;按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券;按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

　　(69) 道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括()等指标。

　　A 道-琼斯公正市价指数

　　B 工业股价平均数

　　C 商业股价平均数

　　D 公用事业股价平均数

　　专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：250

　　道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括5组指标：工业股价平均数、运输业股价平均数、公用事业股价平均数、股价综合平均数、道-琼斯公正市价指数。

　　(70) 设立证券登记结算公司应当具备的条件有( )。

　　A 自有资金不少于人民币1亿元

　　B 自有资金不少于人民币2亿元

　　C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　D 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：375

　　设立证券登记结算机构的条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元; 第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施; 第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格; 第四，证券监督管理机构规定的其他条件。

　　(71) 有关证券公司次级债务,正确的说法有[ ]

　　A 借入期限在2年以下[ 不含2年]的为短期次级债务

　　B 分为长期次级债务和短期次级债务

　　C 短期刺激债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备

　　D 长期次级债务可以按一定比例计入净资本。

　　专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：101

　　本题考核证券公司次级债券。次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务。长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。

　　(72) 债券投资风险相对于股票投资风险小，是因为()。

　　A 债券市场价格波动性大,收益高

　　B 债券利息支付限于股息红利分配

　　C 债券市场价格相对稳定

　　D 倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后

　　专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：85

　　在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。

　　(73) 下列关于优先股票的表述正确的是()。

　　A 股息率不固定

　　B 剩余财产分配优先

　　C 股息分派优先

　　D 一般也有表决权

　　专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：68

　　股息率固定，一般无表决权。

　　(74) 国际证监会组织公布的证券市场监管目标是()。

　　A 保护投资者

　　B 保证证券市场的公平、效率和透明

　　C 最低限度地降低投资者损失

　　D 降低系统性风险

　　专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：345

　　国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。

　　(75) 影响股票价格变动的基本因素包括()。

　　A 政权更迭、领袖更替等政治事件

　　B 宏观经济和证券市场运行状况

　　C 行业前景

　　D 公司经营状况

　　专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：58-61

　　影响股票价格变动的基本因素包括公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济和证券市场运行状况。

　　(76) 依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有()。

　　A 在境外参股证券经营机构

　　B 变更业务范围

　　C 证券公司增加注册资本

　　D 证券公司变更实际控制人

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：362

　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，也必须经证券监管部门批准。

　　(77) 股票的账面价值又称()。

　　A 每股净资产

　　B 股票面值

　　C 股票净值

　　D 股票内在价值

　　专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：56

　　股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

　　(78) 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以采取的措施包括()。

　　A 责令暂停部分业务

　　B 责令停业整顿

　　C 指定其他机构托管、接管

　　D 撤销经营证券业务许可

　　专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：303

　　考查证券公司风险控制的监管措施。

　　(79) 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括()。

　　A 公司对现金的需要

　　B 股东所处地位

　　C 公司的经营环境

　　D 公司进入资本市场获得资金的能力

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：66

　　普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。

　　(80) 下列关于期货交易的描述正确的有()。

　　A 期货交易的对象是标准化合约

　　B 期货合约并不进行实物交收

　　C 期货交易必须在高度组织化的交易所内以公开竞价的方式集中进行

　　D 并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种

　　专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：158

　　期货交易的内容。

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