31.B

　　本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　32.A

　　本题考查金融自由化。选项A的正确表述是“取消对存款利率的最高限额，逐步

　　实现利率自由化”。

　　33.B

　　以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

　　34.D

　　本题考查基差风险，

　　35.C

　　本题考查信用违约互换。

　　36.B

　　本题考查认股权证。认股权证一般由基础证券的发行人发行。

　　37.B

　　可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。

　　38.A

　　2004年以前，只有在香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证。选项BCD是发

　　行一级存托凭证的国内企业。

　　39.A

　　本题考查证券承销中的代销。

　　40.A

　　股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

　　41.A

　　证券交易所是整个证券市场的核心。

　　42.D

　　本题考查上海证券交易所的运作系统——集中竞价交易系统、大宗交易系统、

　　固定收益证券综合电子平台。选项D属于深圳证券交易所的运作系统。

　　43.C

　　当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过

　　20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。

　　44.D

　　本题考查简单算术股价平均数。简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数。

　　45.B

　　本题考查沪深300指数的定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，

　　一般为1月初和7月初实施调整。调整方案提前两周公布。样本调整设置缓冲区，排名

　　在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。

　　46.D

　　本题考查上证国债指数的样本——在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年

　　以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

　　47.C

　　本题考查设立证券公司的条件。设立证券公司净资产不低于人民币2亿元。

　　48.C

　　证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净

　　收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，

　　最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

　　49.A

　　本题考查专项资产管理业务的特点。选项A属于集合资产管理业务的特点。

　　50.C

　　IB制度起源于美国。

　　51.D

　　证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。

　　52.A

　　证券公司经营证券经纪业务的，，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司

　　经营选项BCD各项业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。

　　53.D

　　证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公

　　司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

　　54.A

　　依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要

　　事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害

　　股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责

　　任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　55.A

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任

　　人员采取3～5年的证券市场禁入措施。

　　56.B

　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管

　　理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不

　　得超过15个交易日。

　　57.A

　　我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机

　　构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者

　　毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上l0万

　　元以下的罚款。”

　　58.A

　　我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或

　　者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　等，需要经证券监管部门批准。

　　59.B

　　中国证券业协会自1991年成立以来，共召开4次会员大会。

　　60.A

　　设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币2亿元。

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