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2015年证券从业《基础知识》最后冲刺试题三

来源:考试吧 2015-6-16 11:57:24 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
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第 1 页:单选题
第 4 页:多选题
第 6 页:判断题
第 9 页:参考答案及解析

  二、多项选择题

  1.ABCD

  本题考查有价证券的主要特征一一收益性、流动性、风险性、期限性。

  2.ABCD

  本题考查证券市场的结构。除一、二级市场区分之外,证券市场的层次性还体现

  为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。

  3.ABD

  本题考查机构投资者中的企业年金。投资股票等权益类产品及投资性保险产品、

  股票基金的比例,不高于基金净资产的30%,而不是20%。

  4.ABCD

  本题考查中国证券业协会。选项ABCD都正确。

  5.ABCD

  本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都

  正确。

  6.BCD

  本题考查股票的性质。股票本身没有价值,所以选项A错误。

  7.ABD

  本题考查股票的风险性。风险不等于损失,高风险的股票可能给投资者带来较大

  损失,也可能带来较大的预期收益。所以选项C错误。

  8.ABC

  本题考查无记名股票。无记名股票认购时要求一次缴纳出资。所以选项D错误。9.ABC

  本题考查影响股价变动的基本因素之一一公司经营状况。公司经营状况好坏可

  通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

  10.AB

  赋予普通股票股东优先认股权的主要目的有两个:能保证普通股票股东在股份

  公司中保持原有的持股比例,能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

  11.ABD

  本题考查债券所规定的资金借贷双方的权责关系,主要有三点,即选项ABD。

  12.ACD

  本题考查债券按债券券面形态的分类——实物债券、凭证式债券、记账式债券。13.ABD

  本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券发行期限在15年以上。

  14.BC

  本题考查公司债券。选项AD属于金融债券。

  15.A(:

  本题考查国际债券的种类一一外国债券和欧洲债券。

  16.BC

  本题考查证券投资基金的作用—一基金为中小投资者拓宽了投资渠道、有利于

  证券市场的稳定和发展。

  17.ABD

  本题考查公司型基金。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司

  的股东。

  18.ABCD

  本题考查应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项。选项ABCD都

  正确。

  19.BCD

  本题考查申请取得基金托管资格的条件。选项A的正确表述是净资产和资本充

  足率符合有关规定,而不是“总资产”。

  20.ABCD

  本题考查基金资产估值的暂停。选项ABCD都正确。

  21.ABCD

  本题考查金融衍生工具的基本特性。选项ABCD都正确。

  22.ABC

  本题考查金融衍生工具。金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作建构模块工具,它们是最简单和最基础的金融衍生工具。

  23.ABCD

  本题考查金融期货交易与普通远期交易的区别。选项ABCD都正确。

  24.ABCD

  本题考查沪深300股指期货的主要交易规则。选项ABCD都正确。

  25.ABC

  本题考查利率期权合约。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券,欧

  洲美元债券,大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

  26.BCD

  本题考查向原股东配售股份(配股)的条件。选项A的正确表述是拟配售股份数

  量不超过本次配售股份前股本总额的30%,而不是25%。

  27.ABD

  本题考查中小企业板块的“四个独立”——运行独立、监察独立、代码独立、指

  数独立。

  28.AB

  本题考查证券交易的交易原则——价格优先原则、时间优先原则。

  29.ABCD

  本题考查股票价格指数的编制步骤。选项ABCD都正确。

  30.ABD

  决定债券再投资收益的主要因素——债券的偿还期限、息票收入和市场利率的

  变化。

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