31.ACD

　　本题考查证券公司的设立条件。选项B的正确表述是有合格的经营场所和业务

　　设施。

　　32.ABCD

　　本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。

　　33.ABC

　　本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。

　　34.ABD

　　本题考查合规总监的履职保障——独立性、知情权、必要的工作条件。

　　35.ABCD

　　本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项

　　ABCD都正确。

　　36.ABD

　　本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件。选项C的正确表述是财务状

　　况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以

　　上。注意是“两年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本题考查证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。

　　38.BCD

　　本题考查上市公司和公司债券上市交易的公司报送的中期报告的内容。选项A

　　属于年度报告的内容。

　　39.ABCD

　　本题考查证券投资者保护基金的来源。选项ABCD都正确。

　　40.ABC

　　本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的

　　一般性禁止行为。

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