31.A

　　本题考查远期交易。题干表述正确。

　　32.B

　　金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金

　　融期货合约。

　　33.B

　　为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推

　　出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。

　　34.A

　　本题考查期货套利。题干表述正确。

　　35.B

　　从保值角度来说，金融期货通常比金融期权更为有效，也更为便宜。

　　36.A

　　本题考查权证的行权结算方式。题干表述正确。

　　37.A‘

　　本题考查存托凭证。题干表述正确。

　　38.B

　　本题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算，

　　而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。

　　39.A

　　本题考查证券市场的分类。题干表述正确。

　　40.B

　　上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超

　　过最近1期末净资产额的40%，而不是“50%”。

　　41.A

　　本题考查主板市场。题干表述正确。

　　42.B

　　股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“*ST”字样。

　　43.B

　　综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗

　　交易或协议交易提供的交易系统。

　　44.A

　　本题考查人民币债券的交易方式和品种。题干表述正确。

　　45.A

　　本题考查两岸三地指数。题于表述正确。

　　46.B

　　股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务

　　院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为资本公积金，而不是“法定盈余

　　公积金”。

　　47.A

　　本题考查中国证券业协会的成立。题干表述正确。

　　48.B

　　根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将

　　证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

　　49.B

　　证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于

　　本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

　　50.A

　　本题考查证券自营业务。题干表述正确。

　　51.A

　　本题考查证券公司提供的中间介绍业务。题干表述正确。

　　52.B

　　根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，

　　经董事会审议通过后实施，而不是“股东会审议通过”。

　　53.A

　　本题考查资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。题干表述正确。

　　54.B

　　首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股

　　票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。注意是“4亿股”，不是“3亿股”。

　　55.A

　　本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的总则内容。题干

　　表述正确。

　　56.A

　　本题考查内幕信息的概念。题干表述正确。

　　57.A.，

　　本题考查证券投资者保护基金的运用。题干表述正确。

　　58.B

　　证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的

　　要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制

　　或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

　　59.B

　　证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改

　　正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3

　　～12个月，或者吊销其执业证书的处罚。注意是“3～12个月”，不是“3～6个月”。

　　60.A

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