11.在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有(　　)。

　　A.当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值.

　　B.当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

　　C.当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

　　D.有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

　　12.债券的票面要素包括(　　)。

　　A.债券的票面价值

　　B.债券的到期期限

　　C.债券的票面利率

　　D.债券发行者名称

　　13.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏的分析包括(　　)。

　　A.公司资产净值

　　B.公司的派息政策

　　C.经济增长、市场利率

　　D.主要经营者更替

　　14.某公司于2007年依法成立，注册资本为260万元，2007年度的股东会议中对修改公司章程的事项作出决议，以下说法正确的是(　　)。

　　A.该公司是有限责任公司

　　B.该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

　　C.该公司是股份有限公司

　　D.该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过

　　15.关于证券中介机构，下列叙述正确的是(　　)。

　　A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

　　B.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

　　C.证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

　　D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

　　16.下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是(　　)。

　　A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权

　　B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

　　C.买入期权又称看跌期权或认沽权

　　D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能

　　17.下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是(　　)。

　　A.董事会、股东大会决议

　　B.签订推荐挂牌报价转让协议

　　C.配合主办报价券商尽职调查

　　D.中国证券业协会备案确认

　　18.信用违约互换(CDS)交易的危险来自(　　)。

　　A.具有较高的杠杆性

　　B.由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

　　C.信用违约互换过快的增长速度

　　D.由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

　　19.基金利润(收益)的分配方式通常有(　　)。

　　A.分配现金

　　B.分配基金份额

　　C.抵缴基金管理费

　　D.抵缴基金托管费

　　20.根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是(　　)。

　　A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　B.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

　　D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

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