51.不属于证券公司内部控制机制原则的是(　　)。

　　A.独立性

　　B.灵活性

　　C.制衡性

　　D.健全性

　　52.关于证券公司净资本的叙述，错误的是(　　)。

　　A.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

　　B.净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

　　C.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　D.计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资

　　产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

　　53.证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的(　　)计算风险资本准备。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.100%

　　54.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.2年以下

　　B.2年以上7年以下

　　C.3年以下

　　D.3年以上7年以下

　　55.首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　56.从资本市场的发展历程来看，(　　)是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A.保证证券市场的公平、效率和透明

　　B.依法监管

　　C.保护投资者利益，让投资者树立信心

　　D.防止内幕交易

　　57.下列不属于操纵市场行为的是(　　)。

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

　　58.上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的(　　)内编制完成季度报告并披露。

　　A.4个月

　　B.3个月

　　C.2个月

　　D.1个月

　　59.证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由(　　)代扣代收。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.证券交易协会

　　C.证券交易所

　　D.中国证监会

　　60.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是(　　)o

　　A.基本信息

　　B.奖励信息

　　C.处罚处分信息

　　D.收入情况信息

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　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.债券的票面要素包括(　　)。

　　A.债券的票面价值

　　B.债券的到期期限

　　C.债券发行者名称

　　D.债券的票面利率

　　2.下列对债券与股票的比较，正确的是(　　)。

　　A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

　　B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

　　C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要

　　D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券

　　3.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为(　　)。

　　A.贴现发行

　　B.利随本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　4.证券市场的形成主要归因于(　　)。

　　A.股份制的发展

　　B.信用制度的发展

　　C.宏观调控的需要

　　D.社会化大生产和商品经济的发展

　　5.下列关于新中国资本市场的描述，正确的是(　　)。

　　A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

　　C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

　　D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

　　6.下列关于有面额股票的叙述正确的是(　　)。

　　A.股票的发行或转让价格较灵活

　　B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

　　C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　D.能为股票发行价格的确定提供依据

　　7.衡量公司盈利性最常用的指标是(　　)。

　　A.净资产收益率

　　B.每股收益

　　C.销售利润率

　　D.杠杆比率

　　8.中央银行通常采用的货币政策有(　　)。

　　A.公开市场业务

　　B.再贴现政策

　　C.转移支付

　　D.存款准备金制度

　　9.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有(　　)。

　　A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　10.我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的(　　)。

　　A.金融债券

　　B.货币市场工具

　　C.资产支持证券

　　D.非公开发行股票

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