41、企业短期融资券发行须中国人民银行批准，其期限有三个档次，其中-----是其期限。

　　A 3个月

　　B 6个月

　　C 9个月

　　D 1年

　　42、国际债券同国内债券相比具有------的特点。

　　A 资金来源广

　　B 发行规模大

　　C 存在汇率风险

　　D 有国家主权保障

　　43、金融期货已经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在--------。

　　A 期货投资者的急速增加

　　B 金融期货种类的发展

　　C 金融期货市场的发展

　　D 金融期货交易规模的发展

　　44、可转换证券主要分为--------。

　　A 可转换普通股票

　　B 可转换优先股

　　C 可转换国债

　　D 可转换公司债

　　45、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有-------。

　　A 普通股的市价

　　B 剩余有效期限

　　C 换股比例

　　D 认股价格

　　46、公司发行优先认股权的目的为----------。

　　A 不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

　　B 因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

　　C 增加新发行股票对股东的吸引力

　　D 增加认购股票的投资者的数量

　　47、备兑凭证的作用------。

　　A 增加股票的流动性

　　B 创造新的投资机会

　　C 增加投资者人数

　　D 避开监管

　　48、根据市场的功能划分，证券市场可分为---------。

　　A 证券发行市场

　　B 证券承销市场

　　C证券经纪市场

　　D 证券交易市场

　　49、证券发行市场由----------组成。

　　A 证券发行人

　　B 证券监管机构

　　C 证券投资者

　　D 证券中介机构

　　50、证券发行市场的基本功能----------。

　　A 为资金需求者提供筹措资金的渠道

　　B 为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化

　　C 形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

　　D 为企业和投资者提供规避风险的途径

　　51、证券公司的功能--------。

　　A 媒介资金供需

　　B 构造证券市场

　　C 优化资源配置

　　D 促进产业集中

　　52、大体上，目前国内证券公司基本实行--------管理方式。

　　A 总部式

　　B 分公司式

　　C 单一式

　　D 结合式

　　53、证券登记结算公司的职能为---------。

　　A 中央登记

　　B 中央存管

　　C 中央清算

　　D 中央结算

　　54、证券投资咨询公司的业务范围一般包括-------。

　　A 接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　C 通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

　　D 在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

　　55、证券市场 监管的原则为-------。

　　A 依法管理原则 B保护投资者利益原则

　　C “三公”原则 D监督和自律相结合的原则

　　56、加强证券市场监管的意义有--------。

　　A 是保障广大投资者权益的需要

　　B 是维护市场良好秩序的需要

　　C 是发展和完善证券市场体系的需要

　　D 是提高证券市场效率的需要

　　57、国际证监会公布的监管目标为---------。

　　A 保护投资者

　　B 透明和信息公开

　　C降低系统风险

　　D 降低非系统风险

　　58、证券市场监管的手段--------。

　　A 法律手段

　　B 经济手段

　　C 政策手段 D行政手段

　　59、在我国证券市场上自律性管理机构主要有-------。

　　A 中国证监会

　　B 证券交易所

　　C 证券业协会

　　D 证券公司

　　60、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所的监管职能包括-------。

　　A 对证券交易活动的管理

　　B 对会员的管理

　　C 对上市公司的管理

　　D 对投资者的管理

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