41、 按照资金融通是否付息和是否具有返还性，融资可以被划分为(　　)。

　　A.借贷性融资和投资性融资

　　B.货币性融资和实物性融资

　　C.直接融资和间接融资

　　D.风险性融资和稳健性融资

　　42、 对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以(　　)万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～10

　　D.1～10

　　43、 下列有关证券除权除息的说法中，错误的是(　　)。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　44、 我国银行业的主体是(　　)。

　　A.中央银行

　　B.股份商业银行

　　C.地区性商业银行

　　D.信用合作社

　　45、 证券公司直接为投资者开立(　　)。

　　A.清算账户

　　B.银行账户

　　C.证券账户

　　D.资金结算账户

　　46、 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是(　　)。

　　A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度

　　B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

　　C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

　　D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　47、 下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是(　　)。

　　A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

　　B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

　　C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

　　D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

　　48、 证券投资基金的特征不包括(　　)。

　　A.集合投资

　　B.分散风险

　　C.专业理财

　　D.分散投资

　　49、 内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过(　　)。

　　A.5%

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.20%

　　50、 财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的(　　)。

　　A.资产总额

　　B.产品价格

　　C.销售收入

　　D.利润和股息

　　51、 由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，～家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有(　　)。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.不确定性

　　D.周期性

　　52、 下列关于国家股的说法中，错误的是(　　)。

　　A.国家股股权原则上不可以转让

　　B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

　　C.国家股是国有股权的一个组成部分

　　D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　53、 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司(　　)的基础。

　　A.注册资本

　　B.负债

　　C.虚拟资本

　　D.货币资金

　　54、 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是(　　)。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院财政部

　　C.中国银监会

　　D.中国证监会

　　55、 下列不属于金融期货交易制度的是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.连续交易制度

　　C.限仓制度

　　D.保证金制度

　　56、 深市投资者若要转托管需在买入成交的(　　)日交收过后才能办理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　57、 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是(　　)。

　　A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B.自发行之日起10年内不得赎回

　　C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D.期限在15年以上

　　58、股票等证券的转手即在“纸张”上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是(　　)。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

　　59、 上证综合指数是以全部上市股票为样本，(　　)。

　　A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　60、 金融市场起着资金“蓄水池”的作用，可以调剂余缺、弥补缺漏，这体现了金融市场的(　　)功能。

　　A.调节

　　B.配置

　　C.聚敛

　　D.反映

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