41.指数型ETF能否发行成功与( )的选择有密切关系。

　　A.证券交易所 B.基础指数 C.受托人 D.投资者

　　【答案】B

　　【解析】指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

　　42.我国第一只ETF是以( )为模板。

　　A.上证50指数 B.上证180指数 C.深证100指数 D.沪深300指数

　　【答案】A

　　【解析】2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数为模板，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”(简称“50ETF”)，并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易，采用的是完全复制法。

　　43.ETF的申购和赎回在__________进行，市场交易在__________讲行。( )

　　A.二级市场;二级市场 B.一级市场;一级市场

　　C.二级市场;一级市场 D.一级市场;二级市场

　　【答案】D

　　【解析】ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样在一级市场申购、赎回。这种交易方式使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象。

　　44.我国第一只LOF是( )。

　　A.博时主题行业股票基金 B.中银国际中国精选混合型基金

　　C.南方积极配置证券投资基金 D.华夏上证50基金

　　【答案】C

　　【解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金(LOF)，并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。

　　45.下列关于上市开放式基金(LOF)的描述不正确的是( )。

　　A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回

　　B.可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起

　　C.LOF必须采用指数基金模式

　　D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性

　　【答案】C

　　【解析】与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，同时，申购和赎回均以现金进行。

　　46.下列有关几种特殊类型基金的说法，错误的是( )。

　　A.保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

　　B.QDII是指经过有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

　　C.分级基金又称“结构型基金”、“可分离交易基金”

　　D.LOF将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类或多类份额

　　【答案】D

　　【解析】分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”，是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

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