2002年证券从业资格《证券发行与承销》真题

    一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

    1.关联交易的价格原则上应不偏离（ ）的价格或收费的标准。

    Ａ.市场独立第三方 Ｂ.原先收取

    Ｃ.由中国证监会核准 Ｄ.由母公司核准

    2.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（ ）发起人同意。

    Ａ.1/2的 Ｂ.2/3的

    Ｃ.3/4的 Ｄ.全体

    3.可转换公司债券是指（ ）。

    Ａ.可转换为一般公司债务的股份

    Ｂ.可转换为一般公司债务的债券

    Ｃ.可转换为公司股份的债券

    Ｄ.可转换为公司债券的股票

    4.上市公司因召集股东大会的方式不符合有关法规而被中国证监会责令限期纠正而又拒不纠正的，自该事实发生之日起（ ）内，中国证监会不受理其从证券市场筹资的申请。

    Ａ.3个月 Ｂ.6个月

    Ｃ.12个月 Ｄ.24个月

    5.在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数（ ）以上的股东可以提出临时提案。

　　A.5% B.10%
　　C.15% D.30%

    6.股票发行溢价倍率（股票发行价格/股票面值）应（ ）国有资产折股倍数（发行前国有净资产/国有股股本）。

    Ａ.等于 Ｂ.小于

    Ｃ.大于 Ｄ.不低于

    7.企业股份制改组的目的之一是（ ）。

    Ａ.逃脱债务负担 Ｂ.确立法人财产权

    Ｃ.确立个人财产权 Ｄ.确立国家财产权

    8.根据公司法，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币（ ）万元。

　　A.1000 B.5000
　　C.10000 D.20000

    9.一般情况下在拟首次公开发行股票的公司提出发行申请前，须由（ ）或其他经有关部门认定的机构进行辅导。

    Ａ.具有主承销商资格的证券专营机构 Ｂ.中国证监会

    Ｃ.证券交易所 Ｄ.地方政府

    10.上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（ ）。

    Ａ.记名投票制度 Ｂ.无记名投票制度

    Ｃ.累积投票制度 Ｄ.无累积投票制度

    11.（ ）不能成为2002年度证券交易所债券市场记账式国债承销团成员。

    Ａ.保险公司 Ｂ.商业银行

    Ｃ.信托投资公司 Ｄ.证券专营机构

    12.上市公司董事报酬的数额和方式由（ ）提出方案，报请（ ）决定。

    Ａ.独立董事，董事会 Ｂ.独立董事，股东大会

    Ｃ.董事会，股东大会 Ｄ.监事会，股东大会

    13.资产评估报告（ ）。

    Ａ.仅有正文部分 Ｂ.包括正文和附件两部分

    Ｃ.包括正文、附件和法律意见 Ｄ.包括正文和确认文件

    14.根据我国现行规定，（ ）通常不作为无形资产作价入股。

    Ａ.商誉 Ｂ.非专利技术

    Ｃ.土地使用权 Ｄ.商标权

    15.我国内地证券经营机构申请Ｂ股业务资格时应当报送最近（ ）经营证券业务的情况说明。

    Ａ.一年 Ｂ.两年

    Ｃ.二年 Ｄ.五年

    16.股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。

    Ａ.会计师事务所 Ｂ.证券监督机构

    Ｃ.证券交易所 Ｄ.主承销商

    17.证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本的（ ）。

　　A.20% B.30%
　　C.40% D.50%

    18.（ ）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。

    Ａ.证券交易所 Ｂ.中国证监会派出机构

    Ｃ.中国证券登记结算有限责任公司 Ｄ.财政部

    19.如首次公开发行股票的辅导人员发生变更，辅导机构应于变更之后（ ）个工作日内向中国证监会派出机构书面备案。

　　A.1 B.2
　　C.4 D.5

    20.首次公开发行股票时，辅导协议应当明确约定集中授课时间不少于（ ）小时。

　　A.12 B.20
　　C.24 D.36

    21.辅导机构应在辅导协议签署后（ ）个工作日内，向中国证监会派出机构进行辅导备案登记。

　　A.3 B.5
　　C.7 D.14

    22.（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。

    Ａ.法律意见书 Ｂ.律师工作报告

    Ｃ.核查意见 Ｄ.推荐函

    23.不属于高新技术的股份有限公司的发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过注册资本的（ ）。

　　A.20% B.35%
　　C.3O% D.50%

    24.（ ）属于资产评估报告正文的内容。

    Ａ.评估资产的汇总表

    Ｂ.评估方法和计价标准

    Ｃ.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件

    Ｄ.评估资产的明细表

    25.在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应填报：公司改变招股文件所列募集资金用途是否经（ ）认可。

    Ａ.董事会 Ｂ.股东大会

    Ｃ.证券交易所 Ｄ.中国证监会派山机构

    26.上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。

    Ａ.董事会 Ｂ.董事长

    Ｃ.股东大会 Ｄ.总经理

    27.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在（ ）内报告证券交易所。

    Ａ.2日 Ｂ.2个工作日

    Ｃ.5日 Ｄ.5个工作日

    28.上市公司申请发行新股，承销商不一定填报申请文件中有关（ ）的核对表。

    Ａ.会计报表 Ｂ.审计报告

    Ｃ.盈利预测审核报告 Ｄ.最近三年加权平均净资产收益率

    29.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（ ）的原则作出。

    Ａ.诚信 Ｂ.客观

    Ｃ.乐观 Ｄ.审慎

    30.可转换公司债券的转换期是指（ ）。

    Ａ.转债发行期间 Ｂ.转债转换为股份的结束日

    Ｃ.转债转换为股份的起始日 Ｄ.转债转换为股份的起始日至结束日的期间